[發行]平安基金管理有限公司:平安惠金定開債:平安惠金定期開放債券型證券投資基金招募說明書更新(2019年第1期)

時間:2019年06月14日 14:35:19 中財網
平安
惠金定期開放債券



證券投資基金招募說明書
(
更新
)


201
9
年第
1




































基金管理人:平安基金管理有限公司


基金托管人:
平安銀行股份有限公司


截止日期:
2019

5

1
















重要提示

平安大華
惠金
定期開放債券
型證券投資基金

以下簡稱

本基金



經中國證
監會
201
6

7

5
日證監許可
[
201
6
]
1514
號文
注冊


本基金的基金合同于
2016

11

2
日正式生效。



基金管理人保證本招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會
注冊
,但中國證監會對本基金募集的
注冊

并不表明其對本基金的價值
和收益做出實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

中國證監會不
對基金的投資價值及市場前景等做出實質性判斷或者保證。



本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投
資者根據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。本基金投
資中的風險包括:因整體政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格產生影響
而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金份額持有人連續
大量贖回基金產生的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的積極
管理風險

本基金的特定風險等。



投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本招募說明書,需充
分了解本基金的產品特性,并承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能
遇到的風險包括:利率風險,本基金持有的信用品種違約帶來的信用風險,
債券
回購風險
等;基金運作風險,包括
在本基金的封閉運作期間,基金份額持有人面
臨不能贖回基金份額的風險,以及
基金管理人在基金管理運作過程中產生的基金
管理風險等。此外,本基金以
1

發售
面值進行募集,在市場波動等因素的影響
下,存在
基金
份額凈值跌破
1

發售
面值的風險。

本基金投資于國債期貨,國債
期貨市場的風險類型較為復雜
,涉及面廣,主要包括:利率波動原因造成的市場
價格風險、宏觀因素和政策因素變化而引起的系統風險、市場和資金流動性原因
引起的流動性風險、交易制度不完善而引發的制度性風險等。

本基金為債券型基
金,預期收益和
預期
風險高于貨幣市場基金,低于混合型基金、股票型基金。



本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債務
人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量
降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。此外,受市場規模及交易活躍程
度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水平上進
行較大數量的買入或



賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。



投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書和
基金合同
等信息披露文件
,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分
考慮
投資者
自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策

并對認購
(或申購)基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策。基金管理人提醒
投資者基金投資的

買者自負


原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況
與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔




基金的過往業績并不預示其未來表現
,基金管理人
管理的其他基金的業績也
不構成對本基金業績表現的保證




基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。



本招募說明書(
2019


1
期)所載內容截止日期為
2019

5

1
日,其中投
資組合報告與基金業績截止日期為
2019

3

31
日。有關財務數據未經審計。



本基金托管人平安銀行股份有限公司于
2019

5

24
日對本招募說明書

2019
年第
1
期)進行了復核。




目錄
第一部分 緒言................................
................................
................................
..............
4
第二部分 釋義................................
................................
................................
..............
5
第三部分 基金管理人................................
................................
................................
10
第四部分 基金托管人................................
................................
................................
24
第五部分 相關服務機構................................
................................
............................
30
第六部分 基金的募集................................
................................
................................
55
第七部分 基金合同的生效................................
................................
........................
56
第八部分 基金份額的申購與贖回................................
................................
............
57
第九部分 基金的投資................................
................................
................................
68
第十部分 基金的業績................................
................................
..............................
79
第十一部分 基金的財產................................
................................
............................
82
第十二部分 基金資產估值................................
................................
........................
83
第十三部分 基金的收益與分配................................
................................
................
88
第十四部分 基金的費用與稅收................................
................................
................
90
第十五部分 基金的會計與審計................................
................................
................
92
第十六部分 基金的信息披露................................
................................
....................
93
第十七部分 風險揭示................................
................................
..............................
100
第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算................................
......
105
第十九部分 基金合同的內容摘要................................
................................
..........
107
第二十部分 基金托管協議的內容摘要................................
................................
..
123
第二十一部分 對基金份額持有人的服務................................
..............................
140
第二十二部分
其他應披露事項
................................
................................
............
143
第二十三部分 對招募說明書更新部分的說明................................
....................
146
第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式................................
..........................
148
第二十五部分 備查文件................................
................................
..........................
14
9

第一部分 緒言


平安
惠金
定期開放債券
型證券投資基金招募說明書


以下簡稱

本招募說
明書



依據《中華人民共和國證券投資基金法》

以下簡稱

《基金法》



、《證
券投資基金銷售管理辦法》

以下簡稱

《銷售辦法》



、《
公開募集
證券投資基
金運作管理辦法》

以下簡稱

《運作辦法》



、《證券投資基金信息披露管理辦
法》

以下簡稱

《信息披露辦法》




《公開募集開放式證券投資基金流動性風
險管理規定》(以下簡稱“《流動性風險管理規定》”


及其他有關規定以及《
平安
惠金
定期開放債券

證券投資基金基金合同》

以下簡稱

基金合同



編寫。



本招募說明書闡述了
平安
惠金
定期開放債券

證券投資基金的投資目標、策
略、風險、費率等與投資人投資決策有關的必要事項,投資人在作出投資決策前
應仔細閱讀本招募說明書。



基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺
漏,并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書
所載明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本
招募說明書中載明的信息,或對本招募說明書作任何解釋或者說明。



本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會
注冊
。基金合同
是約定基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件,其他與本基金相關的涉及
基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述,均以基金合同為準。基金
合同的當事人包括基金管理人、基金托管人
和基金份額持有人。基金投資者自依
基金合同取得本基金基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當事人,其
持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受。基金份額持有人作
為基金合同當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。基金合同當事人按
照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資者欲了
解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。




第二部分 釋義

本招募說
明書中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:


1

基金或本基金:指
平安惠金定期開放債券型
證券投資基金


2

基金管理人:

平安基金管理有限公司


3

基金托管人:指
平安銀行股份有限公司


4

基金合同:指《
平安
惠金
定期開放債券

證券投資基金基金合同》及對
基金合同的任何有效修訂和補充


5

托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《
平安
惠金
定期
開放債券

證券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充


6

招募說明書
或本招募說明書
:指《
平安
惠金
定期開放債券

證券投資基
金招募說明書》及其定期的更新


7

基金份額發售公告:指《
平安
惠金
定期開放債券

證券投資基金基金份
額發售公告》


8

法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、
司法解釋、行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等


9

《基金法》:指
2003

10

28
日經第十屆全國人民代表大會常務委員會
第五次會議通過,

2012

12

28
日第十一屆全國人民代表大會常務委員會
第三十次會議修訂,

2013

6

1
日起實施

并經
2015

4

24
日第十二
屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關
于修改
<
中華人民共和國港口法
>
等七部法律的決定》修

的《中華人民共和國證
券投資基金
法》及頒布機關對其不時做出的修訂


10

《銷售辦法》:指中國證監會
2013

3

15
日頒布、同年
6

1
日實施
的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


11

《信息披露辦法》:指中國證監會
2004

6

8
日頒布、同年
7

1

實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


12

《運作辦法》:指中國證監會
2014

7

7
日頒布、同年
8

8
日實施
的《
公開募集
證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂


13
、《流動性風險管理規定》:指中國證監會
2017

8

31
日頒
布、同年
10

1
日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及頒布



機關對其不時做出的修訂


1
4

中國證監會:指中國證券監督管理委員會


1
5

銀行業監督管理機構:
指中國人民銀行和
/
中國銀行
保險
監督管理委
員會


1
6

基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義
務的法律主體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人


17

個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人


18

機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內
合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會
團體或其他組織


19
、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理
辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中
國境外的機構投資者


20

投資人:指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法
規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱


21

基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資



22

基金銷
售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,
辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管等業務


23

銷售機構:指
平安基金管理有限公司
以及符合《銷售辦法》和中國證監
會規定的其他條件,取得基金
銷售
業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務
代理協議,
代為
辦理基金銷售業務的機構


24

登記業務:指基金登記、存管、
過戶、
清算和結算業務,具體內容包括
投資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結
算、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊
和辦理非交易過戶



25

登記機構:指辦理登記業
務的機構。基金的登記機構為
平安基金管理有
限公司
或接受
平安基金管理有限公司
委托代為辦理登記業務的機構


26

基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所
管理的基金份額余額及其變動情況的賬戶



27

基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機

辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起
的基金份額變動及結余情
況的賬戶


28

基金合同生效日:指基金募集達到法律法規規定及基金合同規定的條件,
基金管理人向中國證監會辦理基金備案手續完畢,并獲得中國證監會書面確認的
日期


29

基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財
產清算完畢,清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期


30

基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長
不得超過
3
個月


31

存續期:指基金合同生效至終止之間的不定期期限


32

工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所
及相關期貨交易所
的正常
交易日


33

T
日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的
開放日


34

T+n
日:指自
T
日起第
n
個工作日
(
不包含
T

)


35
、封閉期:指自《基金合同》生效之日起(包括《基金
合同》生效之日)
或自每一開放期結束之日次日起(包括該日)
3
個月的期間。本基金的第一個封
閉期為自《基金合同》生效之日起至
3
個月后的對應日前一日的期間。下一個封
閉期為首個開放期結束之日次日起至
3
個月后的對應日前一日的期間,以此類推。

如該對應日為非工作日或不存在對應日期的,則順延至下一工作日。本基金封閉
期內不辦理申購與贖回業務,也不上市交易


36

開放期
:指自封閉期結束之日后第一個工作日起(含該日)五個工作日,
具體期間由基金管理人在封閉期結束前公告說明。開放期內,本基金采取開放運
作模式,投資人可辦理基金份額申購、
贖回或其他業務,開放期未贖回的份額將
自動轉入下一個封閉期。如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按
時開放或需依據《基金合同》暫停申購與贖回業務的,基金管理人有權合理調整
申購或贖回業務的辦理期間并予以公告


37

開放日:指
在開放期內,
為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務



的工作日


38

開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段


39

《業務規則》:指《
平安基金管理有限公司開放式基金業務規則
》,是規
范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人
和投資人共同遵守


4
0

認購:指在基金募集期內,投資人
根據基金合同和招募說明書的規定

請購買基金份額的行為


41

申購:指基金合同生效后
的開放期內
,投資人根據基金合同和招募說明
書的規定申請購買基金份額的行為


42

贖回:指基金合同生效后
的開放期內
,基金份額持有人按基金合同
和招
募說明書
規定的條件要求將基金份額兌換為現金的行為


43

基金轉換:指基金份額持有人
在開放期內
按照基金合同和基金管理人屆
時有效公告規定的條件,申請將其持有基金管理人管理的

、某一基金的基金份
額轉換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為


44

轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所
持基金份額銷售機構的操作


4
5
、基金份額類別:指本基金根據是否收取申購費、銷售服務費的不同,將
基金份額分為不同的類別。在申購時收取申購費,但不從本類別資產中計提銷售
服務費的基金份額,稱為
A
類份額;在申購時不收取申購費,而是從本類別基
金資產中計提銷售服務費的基金份額,稱為
C
類份額


46
、定期定額投資計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申
購日、扣款金額及扣款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬
戶內自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式


47

巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請
(
贖回申請份額總數
加上基金轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入
申請份額總數后的余額
)
超過上一
工作
日基金總份額的
20%


48

元:指人民幣元


49

基金收益:指基金投資所得
紅利、股息、
債券利息、買賣證券價差、銀
行存款利息、已實現的其他合法收入及因運用基金財
產帶來的成本和費用的節約



50

基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收
申購款及其他資產的價值總和


51

基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值


52

基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數


53

基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈
值和基金份額凈值的過程


54
、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法
以合理價格予以變現的資產,包括但不限于到期日在
10
個交易日以上的逆回購
與銀行定期存款(含協議約定有條件提前支取
的銀行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公開發行股票、資產支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或
交易的債券等


5
5
、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份
額凈值的方式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投
資者,從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益
不受損害并得到公平對待


56

指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊、互聯網網站
及其他媒介


57

不可抗力:指
基金
合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事




第三部分 基金管理人



基金管理人概況


1
、基本情況


名稱:平安基金管理有限公司


注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



批準設立機關:中國證券監督管理委員會


批準設立文號:中國證監會
證監許可【
2010

1917



法定代表人:
羅春風


成立日期:
2011

1

7



組織形式:有限責任公司(中外合資)


注冊資本:人民幣
1
30
,
000
萬元


存續期間:持續經營


聯系人:吳小紅


聯系電話:
0755
-
22623879


2
、股東名稱、股權結構及持股比例:


股東名稱


出資額(萬元)


股權比例


平安信托有限責任公司


88,647


68.19%


大華資產管理有限公司


22,763


17.51%


三亞盈灣旅業有限公司


18,590


14.30%


合計


130,000


100%




基金管理
人無任何受
重大行政
處罰記錄。



3

客服電話:
400
-
800
-
4800
(免長途話費)




基金管理人主要人員情況


1
、董事、監事及高級管理人員



1
)董事會成員



羅春風先生
,
董事長,博士,高級經濟師。

1966
年生。曾任中華全國總工會
國際部干部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、平
安人壽總公司人事行政部
/
培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、平
安人壽北京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有限
公司總經理。現任平安基金管理有限公司董事長兼任深圳平安大華匯通財富管理
有限公司執行董事。



姚波先生,董事,碩士,
1971
年生。曾任
R.J.Michalski Inc.
(美國)養
老金咨詢分析員、
Guardian Life Ins.Co
(美國)
助理精算師、
Swiss Re
(美
國)精算師、
Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (
香港
)
精算師、中國平安
保險(集團)股份有限公司副總精算師、總經理助理等職務,現任中國平安保險
(集團)股份有限公司常務副總經理兼首席財務官兼總精算師。



陳敬達先生,董事,碩士,
1948
年生,新加坡。曾任香港羅兵咸會計師事
務所審計師;新鴻基證券有限公司執行董事;
DBS
唯高達香港有限公司執行董事;
平安證券有限責任公司副總經理;平安證券有限責任公司副董事長
/
副總經理;
平安證券有限責任公司董事長;中國平安保險(集團)執行委員會執行顧問
,

任集團投資管理委員會副主任。



肖宇鵬先生,董事,學士,
1970
年生。曾任職于中國證監會系統、平安基
金管理有限公司督察長。現任平安基金管理有限公司總經理。



楊玉萍女士,董事,學士,
1983
年生。曾于平安數據科技(深圳)有限公
司從事運營規劃,現任平安保險(
集團)股份有限公司人力資源中心薪酬規劃管
理部高級人力資源經理。



葉楊詩明女士,董事,碩士,
1961
年生,加拿大籍。曾任職于澳新銀行、
渣打銀行、匯豐銀行并擔任高級管理職務。

2011
年加入大華銀行集團,任大華
銀行有限公司董事總經理,現任大華銀行有限公司董事總經理兼香港區總裁兼大
華銀行(中國)有限公司非執行董事,同時于香港上市公司

數碼通電訊集團有
限公司


任獨立非執行董事。



張文杰先生,董事,學士,
1964
年生,新加坡。現任大華資產管理有限公
司執行董事及首席執行長,新加坡投資管理協會執行委員會委員。歷任新加坡政

投資公司

特別投資部門


首席投資員,大華資產管理有限公司組合經理,國



際股票和全球科技團隊主管。



李兆良先生,獨立董事,博士,
1965
年生。曾任招商局蛇口工業區華南液
化氣船務公司遠洋三副、二副、后加入中國平安保險(集團)任總公司辦公室法
律室主任、總公司辦公室主任助理、高級法律顧問、兼任中國平安保險
(
集團
)
總公司保險業務管理委員會委員、總公司投資審查委員會委員、廣東海信現代律
師事務所專職律師、合伙人;現任廣東華瀚律師事務所任主任律師、合伙人。



李娟娟女士,獨立董事,學士,
1965
年生。曾任安徽商業高等專科學校教
師、深圳興粵會計師事務所項目經理、深圳職業技術學院經濟系教師、會計專業
主任、深圳職業技術學院計財處處長;現任深圳職業技術學院經濟學院副院長。



劉雪生先生,獨立董事,碩士,
1963
年生。曾任深圳蛇口中華會計師事務
所審計員、深圳華僑城集團會計師、財務經理、子公司副總經理、總會計師、深
圳市注冊會計師協會部門臨時負責人、秘書長助理;現任深圳市注冊會計師協會
副秘書長。



潘漢騰先生,獨立董事,學士,
1949
年生。曾任新加坡赫樂財務有限公司
助理經理、新加坡花旗銀行副總裁、新加坡大華銀行高級執行副總裁;現任彩日
本料理私人有
限公司非執行董事、一合環保控股有限公司獨立董事、速美建筑集
團有限公司獨立董事、華業集團有限公司獨立董事。




2
)監事會成員


巢傲文先生,監事長,碩士,
1967
年生。曾任江西客車廠科室助理工程師;
深圳市龍崗區投資管理公司經濟研究部科員;平安銀行(原深圳發展銀行)營業
部柜員、副主任、支行會計部副主任、總行電腦部規劃室經理、總行零售銀行部
綜合室經理、總行稽核部零售稽核室主管、總行稽核部總經理助理;廣東南粵銀
行總行稽核監察部副總經理(主持工作)、總行人力資源部總經理、惠州分行籌
建辦主任、分行行長、總行稽核部總經理;
現任職于中國平安保險
(
集團
)
股份有
限公司稽核監察部總經理室,兼任重慶金融資產交易所監事會主席。



馮方女士,監事,碩士,
1975
年生,新加坡。曾任職于淡馬錫控股和旗下
的富敦資產管理公司以及新加坡畢盛資產公司、鼎崴資本管理公司。于
2013

加入大華資產管理,現任區域總辦公室主管。



郭晶女士,監事,碩士,
1979
年生。曾任廣東溢達集團研發總監助理、僑



鑫集團人力資源管理崗;現任平安基金管理有限公司人力資源室副經理。



李崢女士,監事,碩士,
1985
年生。曾任德勤華永會計師事務所高級審計
員、深圳市寶能投資集團財務部會計主管,現任平安基金管理有限公司監察稽核
崗。




3
)公司高管


羅春風先生
,
博士,高級經濟師。

1966
年生。曾任中華全國總工會國際部干
部,平安保險集團辦公室主任助理、平安人壽廣州分公司副總經理、平安人壽總
公司人事行政部
/
培訓部總經理、平安保險集團品牌宣傳部總經理、平安人壽北
京分公司總經理、平安基金管理有限公司副總經理、平安基金管理有限公司總經
理,現任平安基金管理有限公司董事長兼任深圳平安大華匯通財富管理有限公司
執行董事。



肖宇鵬先生,學士,
1
970
年生。曾任職于中國證監會系統、平安基金管理
有限公司督察長;現任平安基金管理有限公司總經理。



付強先生,博士,高級經濟師,
1969
年生。曾任中國華潤總公司進出口副
科長、申銀萬國證券研究所任高級研究員、申萬巴黎基金管理公司高級研究經理、
安信證券首席分析師、嘉實基金管理公司產品總監、平安證券有限責任公司副總
經理。現任平安基金管理有限公司副總經理。



林婉文女士,
1969
年生,畢業于新加坡國立大學,擁有學士和榮譽學位,
新加坡籍。曾任新加坡國防部職員,大華銀行集團助理經理、電子渠道負責人、
個人金融部投資產品銷售主
管、大華銀行集團行長助理,大華資產管理公司大中
華區業務開發主管,高級董事。現任平安基金管理有限公司副總經理。



汪濤先生,
1976
年生,畢業于謝菲爾德大學,金融碩士學位。曾任上海賽
寧國際貿易有限公司銷售經理、匯豐銀行上海分行市場代表、新加坡華僑銀行產
品經理、渣打銀行產品主管、寧波銀行總行個人銀行部總經理助理、總行審計部
副總經理、總行資產托管部副總經理、永贏基金管理有限公司督察長。現任平安
基金管理有限公司副總經理。



陳特正先生,督察長,學士,
1969
年生。曾任深圳發展銀行龍崗支行行長
助理,龍華支行副行長、龍崗支
行副行長、布吉支行行長、深圳分行信貸風控部
總經理、平安銀行深圳分行信貸審批部總經理、平安銀行總行公司授信審批部高



級審批師、平安銀行沈陽分行行長助理兼風控總監。現任平安基金管理有限公司
督察長。



2
、基金經理


WANG AO
先生,澳大利亞籍,
CAIA

FRM

CFA
,澳大利亞莫納什大學商學
(
金融學、經濟學
)
學士。曾任職原深發展銀行國際業務部外匯政策管理室。

2012

9
月加入平安基金管理有限公司,擔任投資研究部固定收益研究員。現任平安
鼎信債券型證券投資基金(
2016
-
07
-
21
至今)、平安鑫享混合型證券投資基金

2016
-
09
-
05
至今)、平安惠金定期開放債券型證券投資基金(
2016
-
11
-
02
至今)、
平安惠裕債券型證券投資基金(
2017
-
03
-
10
至今)、平安添利債券型證券投資基
金(
2017
-
12
-
01
至今)、平安雙債添益債券型證券投資基金(
2018
-
06
-
04
至今)、
平安合錦定期開放債券型發起式證券投資基金(
2018
-
10
-
17
至今)基金經理。



WANG AO
先生曾管理的基金名稱及管理時間:平安財富寶貨幣市場基金

2015
-
11
-
04

2016
-
11
-
25
)、平安鑫利靈活配置混合型證券投資基金

2016
-
12
-
07

2018
-
11
-
22
)、平安鼎越靈活配置混合型證券投資基金

2018
-
03
-
16

2019
-
04
-
22
)。



張文平先生,南京大學碩士。先后擔任畢馬威
(
中國
)
企業咨詢有限公司南京
分公司審計一部審計師、大成基金管理有限公司固定收益部基金經理。

2018

3
月加入平安基金管理有限公司,現任固定收益投資中心投資執行總經理。同時擔
任平安短債債券型證券投資基金(
2018
-
08
-
10
至今)、平安惠金定期開放債券型
證券投資基金(
2018
-
08
-
10
至今)、平安日增利貨幣市場基金(
2018
-
08
-
10
至今)、
平安鑫利靈活配置混合型證券投資基金(
2018
-
09
-
20
至今)、平安惠悅純債債券
型證券投資基金(
2018
-
09
-
20
至今)、平安合穎定期開放純債債券型發起式證券
投資基金(
2018
-
10
-
17
至今)、平安惠軒純債債券型證券投資基金(
2018
-
10
-
29
至今)、平安中短債債券型證券投資基金(
2019
-
01
-
23
至今)、平安鑫安混合型證
券投資基金(
2019
-
01
-
31
至今)、平安
3
-
5
年期政策性金融債債券型證券投資基
金(
2019
-
01
-
31
至今)、平安惠安純債債券型證券投資基金(
2019
-
02
-
13
至今)

平安惠裕債券型證券投資基金(
2019
-
03
-
07
至今)、平安如意中短債債券型證券
投資基金(
2019
-
04
-
03
至今)基金經理。







3
、投資決策委員會成員


本公司投資決策委員會成員包括:總經理肖宇鵬先生,權益投資中心投資董
事總經理李化松先生,衍生品投資中心投資執行總經理DANIEL DONGNING
SUN先生、研究中心研究執行總經理張曉泉先生、基金經理黃維先生。


肖宇鵬先生,學士,1970年生。曾任職于中國證監會系統、平安基金管理
有限公司督察長;現任平安基金管理有限公司總經理。


李化松先生,北京大學經濟學碩士,曾先后擔任國信證券股份有限公司經濟
研究所分析師、華寶興業基金管理有限公司研究部分析師、嘉實基金管理有限公
司研究部高級研究員、基金經理。2018年3月加入平安基金管理有限公司,現
平安智慧中國靈活配置混合型證券投資基金、平安轉型創新靈活配置混合型證
券投資基金、平安核心優勢混合型證券投資基金、平安高端制造混合型證券投資
基金基金經理。


DANIEL DONGNING SUN先生,北京大學碩士,美國哥倫比亞大學博士,
約翰霍普金斯大學博士后。先后擔任瑞士再保險自營交易部量化分析師、花旗集
團投資銀行高級副總裁、瑞士銀行投資銀行交易量化總監、德意志銀行戰略科技
部量化服務負責人。2014年10月加入平安基金管理有限公司,任衍生品投資中
心投資執行總經理。現任平安深證300指數增強型證券投資基金、平安滬深300
指數量化增強證券投資基金、平安量化先鋒混合型發起式證券投資基金、平安股
息精選滬港深股票型證券投資基金基金經理。


張曉泉先生,清華大學材料科學與工程專業碩士,曾先后擔任廣發證券股份
有限公司研究員、招商基金管理有限公司研究員、國投瑞銀基金管理有限公司研
究總監助理。2017年10月加入平安基金管理有限公司,現任研究中心研究執行
總經理。


黃維先生,北京大學微電子學碩士,2010年7月起先后任廣發證券股份有
限公司研究員、廣發證券資產管理(廣東)有限公司投資經理,于2016年5月
加入平安基金管理有限公司,現任平安睿享文娛靈活配置混合型證券投資基金、
平安優勢產業靈活配置混合型證券投資基金基金經理。


上述人員之間不存在近親屬關系。



三、基金管理人職責


1、依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基
金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;

2、辦理基金備案手續;

3、自基金合同生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金
財產;

4、配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的
經營方式管理和運作基金財產;

5、建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保
證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管
理,分別記賬,進行證券投資;

6、除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外,不得利用基金財產

自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;

7、依法接受基金托管人的監督;

8、采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方
法符合基金合同等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定
基金份額申購、贖回的價格


9、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;

10、編制季度、半年度和年度基金報告;

11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定,履行信息披露及報告
義務;

12、保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等,除《基金法》、
基金合同及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他
人泄露;

13
、按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人
分配基金收益;


14、按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;

15、依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或
配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;

16、按規定
保存基金財產管理業務活動的會計
賬冊、報表、記錄
和其他相關
資料15
年以上



17、確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保
證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公
開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;

18、組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配;

19、面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并
通知基金托管人;

20
、因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權
益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;


21
、監督基金托管人按法律法規和《
基金合同》規定履行自己的義務,基金
托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人
利益向基金托管人追償;


2
2
、當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金
事務的行為承擔責任;


23
、以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他
法律行為;


2
4

基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生
效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利息
在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;


25、執行生效的基金份額持有人大會的決議;

26、建立并保存基金份額持有人名冊


27、法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定其他義務。


四、基金管理人的承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“《證
券法》”)的行為,并承諾建立健全內部控制制度,采取有效措施,防止違反《證
券法》行為的發生;

2、基金管理人承諾不從事以下違反《基金法》的行為,并建立健全的內部
控制制度,采取有效措施,防止下列行為的發生:

(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;


(2)不公平地對待管理的不同基金財產;

(3)利用基金財產或職務便利為基金份額持有人以外的第三人謀取利益;

(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;

(5)侵占、挪用基金財產;

(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示
他人從事相關的交易活動;

(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;

(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。


3、基金管理人承諾加強人員管理,強化職業操守,督促和約束員工遵守國
家有關法律、法規、規章及行業規范,誠實信用、勤勉盡責,不從事以下活動:

(1)越權或違規經營;

(2)違反基金合同或托管協議;

(3)故意損害基金持有人或其它基金相關機構的合法權益;

(4)在向中國證監會報送的資料中弄虛作假;

(5)拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管;

(6)玩忽職守、濫用職權;

(7)泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;

(8)除按本公司制度進行基金運作投資外,直接或間接進行其它股票投資;

(9)協助、接受委托或以其它任何形式為其它組織或個人進行證券交易;

(10)違反證券交易場所業務規則,利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格,
擾亂市場秩序;

(11)貶損同行,以提高自己;

(12)在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分;

(13)以不正當手段謀求業務發展;

(14)有悖社會公德,損害證券投資基金人員形象;

(15)其它法律、行政法規禁止的行為。


4、基金管理人關于禁止行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:

(1)承銷證券;


(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;

(3)從事承擔無限責任的投資;

(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;

(5)向基金管理人、基金托管人出資;

(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;

(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動;

(8)法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資
不再受相關限制。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證
券,或者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循
基金份額持有人利益優先的原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估
機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,
并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三
分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進
行審查。


5、基金經理承諾

(1)依照有關法律法規和基金合同的規定,本著敬業、誠信和謹慎的原則
為基金份額持有人謀取最大利益;

(2)不協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易,
不利用職務之便為自己、或任何第三者謀取利益;

(3)不違反現行有效的法律、法規、規章、基金合同和中國證監會的有關
規定,不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基
金投資內容、基金投資計劃等信息;

(4)不從事損害基金財產和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。


五、基金管理人的內部風險控制制度

為保證公司規范化運作,有效地防范和化解經營風險,促進公司誠信、合法、
有效經營,保障基金份額持有人利益,維護公司及公司股東的合法權益,本基金
管理人建立了科學、嚴密、高效的內部控制體系。



1、公司內部控制的總體目標

(1)保證公司經營管理活動的合法合規性;

(2)保證基金份額持有人的合法權益不受侵犯;

(3)實現公司穩健、持續發展,維護股東權益;

(4)促進公司全體員工恪守職業操守,正直誠信,廉潔自律,勤勉盡責;

(5)保護公司最重要的資本:公司聲譽。


2、公司內部控制遵循的原則

(1)全面性原則:內部控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位,滲透各項業
務過程和業務環節,并普遍適用于公司每一位職員;

(2)審慎性原則:內部控制的核心是有效防范各種風險,公司組織體系的
構成、內部管理制度的建立都要以防范風險、審慎經營為出發點;

(3)相互制約原則:公司設置的各部門、各崗位權責分明、相互制衡;

(4)獨立性原則:公司根據業務的需要設立相對獨立的機構、部門和崗位;
公司內部部門和崗位的設置必須權責分明;

(5)有效性原則:各種內部管理制度具有高度的權威性,應是所有員工嚴
格遵守的行動指南;執行內部管理制度不能有任何例外,任何人不得擁有超越制
度或違反規章的權力;

(6)適時性原則:內部控制應具有前瞻性,并且必須隨著公司經營戰略、
經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律法規、政策制度等外部環境的
改變及時進行相應的修改和完善;

(7)成本效益原則:公司運用科學化的經營管理方法降低運作成本,提高
經濟效益,力爭以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果;

(8)防火墻原則:公司基金資產、自有資產、其他資產的運作應當分離,
基金投資研究、決策、執行、清算、評估等部門和崗位,應當在物理上和制度上
適當隔離。


3、內部控制的制度體系

公司制定了合理、完備、有效并易于執行的制度體系。公司制度體系由不同
層面的制度構成。按照其效力大小分為四個層面:第一個層面是公司內部控制大
綱,它是公司制定各項規章制度的綱要和總攬;第二個層面是公司基本管理制度,


包括風險控制制度、投資管理制度、基金會計制度、信息披露制度、監察稽核制
度、信息技術管理制度、公司財務制度、資料檔案制度、業績評估考核制度和緊
急應變制度;第三個層面是部門業務規章,是在基本管理制度的基礎上,對各部
門的主要職責、崗位設置、崗位責任、操作守則等的具體說明;第四個層面是業
務操作手冊,是各項具體業務和管理工作的運行辦法,是對業務各個細節、流程
進行的描述和約束。它們的制訂、修改、實施、廢止應該遵循相應的程序,每一
層面的內容不得與其以上層面的內容相違背。公司重視對制度的持續檢驗,結合
業務的發展、法規及監管環境的變化以及公司風險控制的要求,不斷檢討和增強
公司制度的完備性、有效性。


4、關于授權、研究、投資、交易等方面的控制點

(1)授權制度

公司的授權制度貫穿于整個公司活動。股東會、董事會、監事會和管理層必
須充分履行各自的職權,健全公司逐級授權制度,確保公司各項規章制度的貫徹
執行;各項經濟經營業務和管理程序必須遵從管理層制定的操作規程,經辦人員
的每一項工作必須是在業務授權范圍內進行。公司重大業務的授權必須采取書面
形式,授權書應當明確授權內容和時效。公司授權要適當,對已獲授權的部門和
人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權。


(2)公司研究業務

研究工作應保持獨立、客觀,不受任何部門及個人的不正當影響;建立嚴密
的研究工作業務流程,形成科學、有效的研究方法;建立投資產品備選庫制度,
研究部門根據投資產品的特征,在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。建立研
究與投資的業務交流制度,保持暢通的交流渠道;建立研究報告質量評價體系,
不斷提高研究水平。


(3)基金投資業務

基金投資應確立科學的投資理念,根據決策的風險防范原則和效率性原則制
定合理的決策程序;在進行投資時應有明確的投資授權制度,并應建立與所授權
限相應的約束制度和考核制度。建立嚴格的投資禁止和投資限制制度,保證基金
投資的合法合規性。建立投資風險評估與管理制度,將重點投資限制在規定的風
險權限額度內;對于投資結果建立科學的投資管理業績評價體系。



(4)交易業務

建立集中交易室和集中交易制度,投資指令通過集中交易室完成;應建立交
易監測系統、預警系統和交易反饋系統,完善相關的安全設施;集中交易室應對
交易指令進行審核,建立公平的交易分配制度,確保各基金利益的公平;交易記
錄應完善,并及時進行反饋、核對和存檔保管;同時應建立科學的投資交易績效
評價體系。


(5)基金會計核算

公司根據法律法規及業務的要求建立會計制度,并根據風險控制點建立嚴密
的會計系統,對于不同基金、不同客戶獨立建賬,獨立核算;公司通過復核制度、
憑證制度、合理的估值方法和估值程序等會計措施真實、完整、及時地記載每一
筆業務并正確進行會計核算和業務核算。同時還建立會計檔案保管制度,確保檔
案真實完整。


(6)信息披露

公司建立了完善的信息披露制度,保證公開披露的信息真實、準確、完整。

公司設立了信息披露負責人,并建立了相應的程序進行信息的收集、組織、審核
和發布工作,以此加強對信息的審查核對,使所公布的信息符合法律法規的規定,
同時加強對信息披露的檢查和評價,對存在的問題及時提出改進辦法。


(7)監察稽核

公司設立督察長,經董事會聘任,報中國證監會相關機構認可。根據公司監
察稽核工作的需要
,督察長可以列席公司相關會議,調閱公司相關檔案,就內部
控制制度的執行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。督察長定期和不
定期向董事會報告公司內部控制執行情況,董事會對督察長的報告進行審議。


公司設立法律合規監察部開展監察稽核工作,并保證法律合規監察部的獨立
性和權威性。公司明確了法律合規監察部及內部各崗位的具體職責,嚴格制訂了
專業任職條件、操作程序和組織紀律。


法律合規監察部強化內部檢查制度,通過定期或不定期檢查內部控制制度的
執行情況,促使公司各項經營管理活動的規范運行。


公司董事會和管理層充分重視和支持監察稽核工作,對違反法律法規和公司
內部控制制度的,追究有關部門和人員的責任。




5、基金管理人關于內部控制制度聲明書

(1)本公司承諾以上關于內部控制制度的披露真實、準確;

(2)本公司承諾根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。





第四部分 基金托管人

一、基金托管人情況


名稱:平安銀行股份有限公司


住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047



辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047



法定代表人:謝永林


成立日期:
1987

12

22



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
17,170,411,366



存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可
[2008]1037



聯系人:高希泉


聯系電話:
(0755) 2219 7701


1
平安銀行基本情況


平安銀行股份有限公司是一家總部設在深圳的全國性股份制商業銀行(深圳
證券交易所簡稱:平安銀行,證券代碼
000001
)。其前身是深圳發展銀行股份有
限公司,于
2012

6
月吸收合并原平安銀行并于同年
7
月更名為平安銀行。中國平
安保險(集團)股份有限公司及其子公司合計持有平安銀行
5
8
%
的股份,為平安
銀行的控股股東。

截至
2018
年末,
平安銀行

80
家分

,

1,057
家營業機構。



201
8
年,
平安銀行實現
營業收入
1,167.16
億元(同比增長
10.3%

、凈利潤
248.18
億元(同比增長
7.0%
)、
資產總額
34,185.92
億元(較上年末增長
5.2%
)、
吸收存款余額
21,285.57
億元(較上年末增長
6.4%
)、發放貸款和墊款總額(含
貼現)
19,975.29
億元(較上年末增幅
17.2%
)。



平安銀行總行設資產托管事業部,下設市場拓展處、創新發展處、估值核算
處、資金清算處、規劃發展處、
IT
系統支持處、督察合規處
、基金服務中心8

處室,目前部門人員為
60
人。



2
、主要人員情況



陳正濤
,

,
中共黨員,經濟學碩士、高級經濟師、高級理財規劃師、國際注



冊私人銀行家,具備《中國證券業執業證書》。長期從事商業銀行工作,具有本
外幣資金清算,銀行經營管理及基金托管業務的經營管理經驗。

1985

7
月至
1993

2
月在武漢金融高等專科學校任教;
1993

3
月至
1993

7
月在招商銀
行武漢分行任客戶經理;
1993

8
月至
1999

2
月在招行武漢分行武昌支行任
計劃信貸部經理、行長助理;
1999

3
月-
2000

1
月在招行武漢分行青山支
行任行長助理;
2000

2
月至
2001

7
月在招行武漢分行公司銀行部任副總經
理;
2001

8
月至
2003

2
月在招行武漢分行解放公園支行任
行長;
2003

3
月至
2005

4
月在招行武漢分行機構業務部任總經理;
2005

5
月至
2007

6
月在招行武漢分行硚口支行任行長;
2007

7
月至
2008

1
月在招行武漢分行
同業銀行部任總經理;自
2008

2
月加盟平安銀行先后任公司業務部總經理助
理、產品及交易銀行部副總經理,一直負責公司銀行產品開發與管理,全面掌握
銀行產品包括托管業務產品的運作、營銷和管理,尤其是對商業銀行有關的各項
監管政策比較熟悉。

2011

12
月任平安銀行資產托管部副總經理;
2013

5
月起任平安銀行資產托管事業部副總裁(主持工作);
2
015

3

5
日起任平安
銀行資產托管事業部總裁。



3
、基金托管業務經營情況


2008

8

15
日獲得中國證監會、銀監會核準開辦證券投資基金托管業務。



截至
2018

12
月末,平安銀行股份有限公司托管凈值規模合計
5.59
萬億,
托管證券投資基金共
110
只,具體包括華富價值增長靈活配置混合型證券投資基
金、華富量子生命力股票型證券投資基金、長信可轉債債券型證券投資基金、招
商保證金快線貨幣市場基金、平安日增利貨幣市場基金、新華鑫益靈活配置混合
型證券投資基金、東吳中證可轉換債券指數分級證券投資基金、平安財富寶貨幣
市場基
金、紅塔紅土盛世普益靈
活配置混合型發起式證券投資基金、新華活期添
利貨幣市場證券投資基金、民生加銀優選股票型證券投資基金、新華增盈回報債
券型證券投資基金、鵬華安盈寶貨幣市場基金、平安新鑫先鋒混合型證券投資基
金、新華萬銀多元策略靈活配置混合型證券投資基金、中海進取收益靈活配置混
合型證券投資基金、東吳移動互聯靈活配置混合型證券投資基金、平安智慧中國
靈活配置混合型證券投資基金、國金通用鑫新靈活配置混合型證券投資基金

LOF
)、嘉合磐石混合型證券投資基金、平安鑫享混合型證券投資基金、廣發



聚盛靈活配置混合型證券投資基金
、鵬華弘安靈活配置混合型證券投資基金、博
時裕泰純債債券型證券投資基金、德邦增利貨幣市場基金、中海順鑫保本混合型
證券投資基金、東方紅睿軒滬港深靈活配置混合型證券投資基金、浙商匯金轉型
升級靈活配置混合型證券投資基金、
廣發安澤回報純債債券型證券投資基金
、博
時裕景純債債券型證券投資基金、平安惠盈純債債券型證券投資基金、長城久源
保本混合型證券投資基金、平安安盈保本混合型證券投資基金、嘉實穩盛債券型
證券投資基金、長信先銳債券型證券投資基金、華潤元大現金通貨幣市場基金、
平安鼎信定期開放債券型證券投資基金、平安鼎泰靈活配置
混合型證券投資基金
(LOF)

南方榮歡定期開放混合型發起式證券投資基金、長信富平純債一年定期
開放債券型證券投資基金、中海合嘉增強收益債券型證券投資基金、富蘭克林國
海新活力靈活配置混合型證券投資基金、南方頤元債券型發起式證券投資基金、
鵬華弘惠靈活配置混合型證券投資基金、鵬華興安定期開放靈活配置混合型證券
投資基金、西部利得天添利貨幣市場基金、鵬華弘騰靈活配置混合型證券投資基
金、博時安祺一年定期開放債券型證券投資基金、安信活期寶貨幣市場基金、廣
發鑫源靈活配置混合型證券投資基金、平安惠享純債債券型證券投資基金、廣發
安悅回報靈活配置混合型證券投資基金、平安惠融純債債券型證券投資基金、廣
發滬港深新起點股票型證券投資基金、平安惠金定期開放債券型證券投資基金、
鵬華弘騰成長多策略靈活配置混合型證券投資基金、博時豐達純債
6
個月定期開
放債券型發起式證券投資基金、英大睿鑫靈活配置混合型證券投資基金、西部利
得新動力靈活配置混合型證券投資基金、平安惠利純債債券型證券投資基金、廣
發鑫盛
18
個月定期開放混合型證券投資基金、長盛盛豐靈活配置混合型證券投
資基金、鵬華豐盈債券型證券投資基金、平安惠隆純債債券型證券投資基金、平
安金管家貨幣市場基金、
平安鑫利定期開放靈活配置混合型證券投資基金、華泰
柏瑞享利靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯平一年定期開放債券型證券投資
基金、平安中證滬港深高股息精選指數型證券投資基金、前海開源聚財寶貨幣市
場基金、招商穩陽定期開放靈活配置混合型證券投資基金、前海開源滬港深隆鑫
靈活配置混合型證券投資基金、金鷹添榮純債債券型證券投資基金、西部利得匯
享債券型證券投資基金、鵬華豐玉債券型證券投資基金、華安睿安定期開放混合
型證券投資基金、西部利得久安回報靈活配置混合型證券投資基金、廣發匯安



18
個月定期開放債券型證券投資基金、上投摩根歲
歲金定期開放債券型證券投
資基金、平安轉型創新靈活配置混合型證券投資基金、南方和元債券型證券投資
基金、中金豐沃靈活配置混合型證券投資基金、興銀消費新趨勢靈活配置混合型
證券投資基金、南方高元債券型發起式證券投資基金、易方達瑞智靈活配置混合
型證券投資基金、中金豐頤靈活配置混合型證券投資基金、中金豐鴻靈活配置混
合型證券投資基金、平安惠澤純債債券型證券投資基金、南方智造未來股票型證
券投資基金、萬家安弘純債一年定期開放債券型證券投資基金、平安量化先鋒混
合型發起式證券投資基金、平安滬深
300
指數量化增強證券投資基金、平安
合正
定期開放純債債券型發起式證券投資基金、嘉合磐通債券型證券投資基金、華夏
鼎旺三個月定期開放債券型發起式證券投資基金、博時富安純債
3
個月定期開放
債券型發起式證券投資基金、富榮福鑫靈活配置混合型證券投資基金、富榮福錦
混合型證券投資基金、前海開源豐鑫靈活配置混合型證券投資基金、平安中證
500
交易型開放式指數證券投資基金(
ETF
)、匯添富鑫成定期開放債券型發起式
證券投資基金、平安合韻定期開放純債債券型發起式證券投資基金、易方達恒安
定期開放債券型發起式證券投資基金、中銀證券匯享定期開放債券型發起式證券
投資基金、平安
MSCI
中國
A
股低波動交易型開放式指數證券投資基金(
ETF
)、
平安合悅定期開放債券型發起式證券投資基金、平安中證
500
交易型開放式指數
證券投資基金聯接基金、中金瑞祥靈活配置混合型證券投資基金、招商添榮
3
個月定期開放債券型發起式證券投資基金、平安中證
5
-
10
年期國債活躍券交易
型開放式指數證券投資基金、平安中債
-
中高等級公司債利差因子交易型開放式
指數證券投資基金。



二、基金托管人的內部風險控制制度說明


1
、內部控制目標


作為基金托管人,平安銀行股份有限公司嚴格遵守國家有關托管業務的法律
法規、行業監管要求,自覺形
成守法經營、規范運作的經營理念和經營風格;確
保基金財產的安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份
額持有人的合法權益;確保內部控制和風險管理體系的有效性;防范和化解經營
風險,確保業務的安全、穩健運行,促進經營目標的實現。



2
、內部控制組織結構



平安銀行股份有限公司設有總行獨立一級部門資產托管事業部,是全行資產
托管業務的管理和運營部門,專門配備了專職內部監察稽核人員負責托管業務的
內部控制和風險管理工作,具有獨立行使監督稽核工作的職權和能力。



3
、內部控制制度及措施


資產托管事業部具備系統、完善
的制度控制體系,建立了管理制度、控制制
度、崗位職責、業務操作流程,可以保證托管業務的規范操作和順利進行;取得
基金從業資格的人員符合監管要求;業務管理嚴格實行復核、審核、檢查制度,
授權工作實行集中控制,業務印章按規程保管、存放、使用,賬戶資料嚴格保管,
制約機制嚴格有效;業務操作區專門設置,封閉管理,實施音像監控;業務信息
由專職信息披露人負責,防止泄密;業務實現自動化操作,防止人為事故的發生,
技術系統完整、獨立。



三、基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


1
、監督方法


依照《基金法》及其配套法規和基金合同的約定,監督所托管基金的投資運
作。利用行業普遍使用的“資產托管業務系統
——
監控子系統”,嚴格按照現行
法律法規以及基金合同規定,對基金管理人運作基金的投資比例、投資范圍、投
資組合等情況進行監督,并定期編寫基金投資運作監督報告,報送中國證監會。

在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,對基金管理人發送
的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。



2
、監督流程



1
)每工作日按時通過監控子系統,對各基金投資運作比例控制指標進行
例行監控,發現投資比
例超標等異常情況,向基金管理人發出書面通知,與基金
管理人進行情況核實,督促其糾正,并及時報告中國證監會。




2
)收到基金管理人的投資指令后,對涉及各基金的投資范圍、投資對象
及交易對手等內容進行合法合規性監督。




3
)根據基金投資運作監督情況,定期編寫基金投資運作監督報告,對各
基金投資運作的合法合規性、投資獨立性和風格顯著性等方面進行評價,報送中
國證監會。




4
)通過技術或非技術手段發現基金涉嫌違規交易,電話或書面要求管理



人進行解釋或舉證,并及時報告中國證監會。



































































第五部分 相關服務機構



基金份額發售機構


1

銷售
機構



1

直銷機構


平安基金管理有限公司


辦公地址:
深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



法定代表人:
羅春風


電話:
0755
-
22627627


傳真:
0755
-
23990088


聯系人:鄭權


網址:
www.fund.pingan.com



2

代銷機構


1)
中國銀行股份有限公司


注冊地址:北京市復興門內大街
1



辦公地址:北京市復興門內大街
1



法定代表人:陳四清


聯系人:陳洪源


聯系電話:
010
-
66592194


客服電話:
95566


傳真:
010
-
66594465


網址:
www.boc.cn


2)
中國建設銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
25



辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
1
號院
1
號樓


法定代表人:田國立


聯系人:王琳


聯系電話:
010

67596084


客服電話:
95533



傳真:
010

66275654


3
興業銀行股份有限公司


注冊地址:福州市湖東路
154



辦公地址:福州市湖東路
154



法定代表人:高建平


聯系人:卞晸煜


電話:
021
-
52629999
-
218022


客服電話:
95561


傳真:
021
-
62569070/62569187


網址:
www.cib.com.cn


4
)
民生銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
2



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
2



法定代表人:洪崎


聯系人:穆婷


電話:
010
-
58560666


客服電話:
95568


網址:
www.cmbc.com.cn


5
)
平安銀行股份有限公司


注冊地址
:
廣東省深圳市深南東路
5047



辦公地址:廣東省深圳市深南東路
5047



法定代表人:謝永林


聯系人:趙楊


聯系電話:
0755
-
22166574


客服電話:
95511
-
3


傳真:
021
-
50979507


網址:
http://bank.pingan.com/


6
)
寧波銀行股份有限公司


注冊地址:寧波市鄞州區寧南南路
700




辦公地址:寧波市鄞州區寧南南路
700



法定代表人:陸華裕


聯系人:任巧超


聯系電話:
0574
-
81850830


客服電話:
95574


傳真:
0574
-
87050024


網址:
www.nbcb.com.cn


7
)
華融湘江銀行股份有限公司


注冊地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路
828
號鑫遠杰座


辦公地址:湖南省長沙市天心區芙蓉南路
828
號鑫遠杰座


法定代表人:劉永生


聯系人:楊舟


電話:
0731
-
89828900


客服電話:
0731
-
96599


網址:
www.hrxjbank.com.cn


8
)
國泰君安證券股份有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商城路
618



辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168
上海銀行大廈
29



法定代表人:楊德紅


聯系人:鐘偉鎮


聯系電話:
021
-
38032284


客服電話:
95521


傳真:
021
-
38670666


網址:
www.gtja.com


9
)
中信建投證券股份有限公司


注冊地址:北京市朝陽區安立路
66

4
號樓


辦公地址:北京市朝陽門內大街
188



法定代表人:王常青


聯系人:劉暢



聯系電話:
010
-
65608231


客服電話:
400
-
8888
-
108


傳真:
010
-
65182261


網址:
www.csc108.com


10
)
中信證券股份有限公司


注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座


辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48
中信證券大廈


法定代表人
:張佑君


聯系人:鄭慧


聯系電話:
010
-
60838888


客服電話:
95548


網址:
www.cs.ecitic.com


11
)
中國銀河證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區金融大街
35

2
-
6



辦公地址:北京市西城區金融大街
35
號國際企業大廈
C



法定代表人:陳共炎


聯系人:辛國政


客服電話:
400
-
8888
-
888/95551


傳真:
010
-
83574807


網址:
www.chinastock.com.cn


1
2
)
申萬宏源證券有限公司


注冊地址:上海市長樂路
989
號世紀商貿廣場
45



辦公地址:上海市長樂路
989
號世紀商貿廣場
40



法定代表人:李梅


聯系人:李玉婷


聯系電話:
021
-
33388229


客服電話:
95523

4008895523


傳真:
021
-
33388224


網址:
www.swhysc.c
om



13
)
興業證券股份有限公司


注冊地址:福州市湖東路
268



辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36



法定代表人:楊華輝


聯系人:喬琳雪


聯系電話:
021
-
38565547


客服電話:
95562


傳真:
0591
-
38507538


網址:
www.xyzq.com


14
)
長江證券股份有限公司


注冊地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


辦公地址:武漢市新華路特
8
長江證券大廈


法定代表人:尤習貴


聯系人:奚博宇


聯系電話:
021
-
68751860


客服電話:
95579

4008
-
888
-
999


傳真:
027
-
85481900


網址:
www.95579.com


15
)
安信證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


辦公地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
35
層、
28

A02
單元


法定代表人:王連志


聯系人:陳劍虹


電話:
0755
-
82555551


客服電話:
400
-
800
-
1001


網址:
www.essence.com.cn


16
)
西南證券股份有限公司


注冊地址:重慶市江北區橋北苑
8



辦公地址:重慶市江北區橋北苑
8
西南證券大廈



法定代表人:吳堅


聯系人:張煜


電話:
023
-
63786633


客服電話:
95355

400
-
8096
-
096


傳真:
023
-
63786212


網址:
www.swsc.com.cn


1
7
)
萬聯證券有限責任公司


注冊地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
F

18

19



辦公地址:廣東省廣州市天河區珠江東路
11
號高德置地廣場
E

12



法定代表人:張建軍


聯系人:甘蕾


電話:
020
-
38286026


傳真:
020
-
38286588


客服電話:
400
-
8888
-
133


18
)
渤海證券股份有限公司


注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42
號寫字樓
101



辦公地址:天津市南開區賓水西道
8



法定代表人:王春峰


聯系人:王星


電話:
022
-
28451922


網址:
www.ewww.com.cn


19
)
華泰證券股份有限公司


注冊地址:南京市江東中路
228



辦公地址:南京市建鄴區江東中路
228
華泰證券廣場


法定代表人:周易


聯系人:龐曉蕓


聯系電話:
0755
-
82492193


客服電話:
95597


傳真:
0755
-
82492962
(深圳)



網址:
www.htsc.com.cn


20
)
中信證券(山東)有限責任公司


注冊地址:青島市嶗山區苗嶺路
29
澳柯瑪大廈
15
層(
1507
-
1510
室)


辦公地址:青島市嶗山區深圳路
222
號青島國際金融廣場
1
號樓第
20



法定代表人:姜曉林


聯系人:吳忠超


聯系電話:
0532
-
85022326


客服電話:
0532
-
96577


傳真:
0532
-
85022605


網址:
www.citicssd.com


21
)
信達證券股份有限公司


注冊地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


辦公地址:北京市西城區鬧市口大街
9
號院
1
號樓


法定代表人:張志剛


聯系人:尹旭航


聯系電話:
010
-
63081493


客服電話:
95321


網址:
www.cindasc.com


22
)
光大證券股份有限公司


注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508



辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508



法定代表人:薛峰


聯系人:何耀、李芳芳


聯系電話:
021
-
22169999


客服電話:
95525


傳真:
021
-
22169134


網址:
www.ebscn.com


2
3
)
東北證券股份有限公司


注冊地址:吉林省長春市自由大路
1138




辦公地址:吉林省長春市自由大路
1138



法定代表人:李福春


聯系人:安巖巖


電話:
0431
-
85096517


客服電話:
95360


傳真:
0431
-
85096795


網址:
www.nesc.cn


24
)
南京證券股份有限公司


注冊地址:南京市玄武區大鐘亭
8



辦公地址:南京市江東中路
389



法定代表人:步國旬


聯系人:王萬君


電話:
025
-
58519523


客服電話:
95386


網址:
www.njzq.cn


25
)
上海證券有限責任公司


注冊地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



辦公地址:上海市黃浦區四川中路
213

7



法定代表人:李俊杰


聯系人:邵珍珍


聯系電話:
021
-
53686262


傳真:
021
-
53686100

021
-
53686200


網址:
www.962518.com


26
)
國聯證券股份有限公司


注冊地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街
8

7
-
9



辦公地址:江蘇省無錫市太湖新城金融一街
8

7
-
9



法定代表人:姚志勇


聯系人:沈剛


電話:
0510
-
82831662



傳真:
0510
-
82830162


客服電話:
95570


網址:
www.glsc.com.cn


27
)
平安證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036
號榮超大廈
16
-
20



法定代表人:何之江


聯系人:周一涵


聯系電話:
021
-
38637436


客服電話:
400
-
8816
-
168


傳真:
0755
-
82400862


網址:
stock.pingan.com


28
)
國海證券股份有限公司


注冊地址:廣西桂林市輔星路
13



辦公地址:廣西南寧市濱湖路
46



法定代表人:何春梅


聯系人:牛孟宇


聯系電話:
0755
-
83709350


客服電話:
95563


網址:
www.ghzq.com.cn


29
)
東海證券股份有限公司


注冊地址:江蘇省常州延陵西路
23
號投資廣場
18



辦公地址:上海市浦東新區東方路
1928
東海證券大廈


法定代表人:趙俊


電話:
021
-
20333333


傳真:
021
-
50498825


聯系人:王一彥


客服電話:
95531

400
-
8888
-
588


網址:
www.longone.com.cn



3
0
)
恒泰證券股份有限公司


注冊地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座
D



辦公地址:內蒙古呼和浩特賽罕區敕勒川大街東方君座
D



法定代表人:龐介民


聯系人:熊麗


電話:
0471
-
3953168


傳真:
0471
-
3979545


客服電話:
400
-
196
-
6188


網址:
www.cnht.com.cn


31
)
中泰證券股份有限公司


注冊地址:山東省濟南市經十路
20518



辦公地址:山東省濟南市經七路
86
號證券大廈


法定代表人:李瑋


聯系人:許曼華


聯系電話:
021
-
20315117


客服電話:
95538


傳真:
0531
-
68889752


網址:
www.zts.com.cn


32
)
第一創業證券股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區福華一路
115
號投行大廈
20



辦公地址:深圳市福田區福華一路
115
號投行大廈
15
-
20



法定代表人:劉學民


聯系人:毛詩莉


電話:
0755
-
23838750


傳真:
0755
-
25838701


客服電話:
95358


網址:
www.firstcapital.com.cn


33
)
德邦證券股份有限公司


注冊地址:上海市普陀區曹楊路
510
號南半幢
9




辦公地址:上海市福山路
500
號城建國際中心
26



法定代表人:武曉春


聯系人:劉熠


電話:
021
-
68761616


網址:
www.tebon.com.cn


3
4
)
華信證券有限責任公司


注冊地址:上海浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



辦公地址:上海浦東新區世紀大道
100
號環球金融中心
9



郵政編碼:
200120


法定代表人:郭林


聯系人:陳媛


電話:
021
-
38784818
-
8502


傳真:
021
-
68774818


客服電話:
400
-
820
-
5999


網址:
www.shhxzq.com


3
5
)
華鑫證券有限責任公司


注冊地址:深圳市福田區金田路
4018
號安聯大廈
28

A01

B01

b
)單元


法定代表人:俞洋


辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
8



聯系人:楊莉娟


業務聯系電話:
021
-
54967552


傳真電話:
021
-
54967293


網站:
www.cfsc.com.cn


客服電話:
021
-
32109999

029
-
68918888

4001099918


3
6
)
聯訊證券股份有限公司


注冊地址:廣東省惠州市惠城區江北東江三路惠州廣播電視新聞中心三、四



辦公地址:深圳市福田區深南中路
2002
號中廣核大
廈北樓
10



法定代表人:徐剛



聯系人:彭蓮


電話:
0755
-
83331195


客服電話:
95564


網址:
www.lxzq.com.cn


37
)
國金證券股份有限公司


注冊地址:四川省成都市東城根上街
95



辦公地址:四川省成都市東城根上街
95



法定代表人:冉云


聯系人:劉婧漪、賈鵬


電話:
028
-
86690057

028
-
86690058


客服電話:
95310


公司網址:
www.gjzq.com.cn


38
)
天風證券股份有限公司


注冊地址:湖北省武漢市東湖新技術開發區關東園路
2
號高科大廈
4



辦公地址:湖北省武漢市武昌區中南路
99
號保利廣場
A

37



法定代表人:余磊


聯系人:岑妹妹


電話:
027
-
87617017


客服電話:
95391/400
-
800
-
5000


網址:
http://www.tfzq.com


39
)
開源證券股份有限公司


注冊地址:西安市高新區錦業路
1
號都市之門
B

5



辦公地址:西安市高新區錦業路
1
號都市之門
B

5



法定代表人:李剛


聯系人:袁偉濤


電話:
029
-
63387289


傳真:
029
-
81887060


客服電話:
400
-
860
-
8866


網址:
www.kysec.cn



40
)
廈門市鑫鼎盛控股有限公司


注冊地址:廈門市思明區鷺江道
2
號廈門第一廣場西座
1501
-
1504



辦公地址:廈門市思明區鷺江道
2
號廈門第一廣場西座
1501
-
1504



郵政編碼:
361002


法定代表人:陳洪生


聯系人:陳承智


電話:
0592
-
3122673


傳真:
0592
-
3122701


客服電話:
400
-
918
-
0808


4
1
)
天津國美基金銷售有限公司


注冊地址:天津經濟技術開發區南港工業區綜合服務區辦公樓
D
座二層
202
-
124



辦公地址:北京市朝陽區霄云路
26
號鵬潤大廈
B

9



法定代表人:丁東華


聯系人:郭寶亮


電話:
010
-
59287984


傳真:
010
-
59287825


客服電話:
400
-
111
-
0889


4
2
)
上海基煜基金銷售有限公司


注冊地址:
上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800

2
號樓
6153
室(上海
泰和經濟發展區)


辦公地址:
上海市楊浦區昆明路
518

A1002



法定代表人:王翔


聯系人:
藍杰


電話:
021
-
65370077


傳真:
021
-
55085991


客戶服務電話:
021
-
65370077


網址:
www.jiyufund.com.cn


4
3
)
奕豐金融服務(深圳)有限公司



注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入駐深圳市
前海商務秘書有限公司)


辦公地址:深圳市南山區海德三路海岸城大廈
1115

1116

1307



法定代表人:
TAN YIK KUAN


聯系人:項晶晶


電話:
0755
-
8946 0500


傳真:
0755
-
2167 4453


客服電話:
400
-
684
-
0500


網址:
www.ifastps.com.cn


4
4
)
上海云灣投資管理有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27

13
號樓
2



辦公地址:中國(上海)自由貿易試驗區新金橋路
27

13
號樓
2



法定代表人:戴新裝


聯系人:江輝


電話:
021
-
20530224


傳真:
021
-
20538999


客服電話:
400
-
820
-
1515


網址:
www.zhengtongfunds.com


4
5
)
上海陸金所基金銷售有限公司


注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

14

09
單元


辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333

15



法定代表人:王之光


聯系人:寧博宇


電話:
021
-
20665952


傳真:
021
-
22066653


客服電話:
4008219031


網址:
www.lufunds.com


4
6
)
海銀基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀城中路
8

402




辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
8

4



聯系人:毛林


電話:
021
-
80133597


傳真:
021
-
80133413


客服電話:
400
-
808
-
1016


公司網址:
www.fundhaiyin.com


4
7
)
華瑞保險銷售有限公司


注冊地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路
399
號運通星財富廣場
1
號樓
B

13

14



辦公地址:上海市嘉定區南翔鎮眾仁路
399
號運通星財富廣場
1
號樓
B

13

14



法定代表人:路昊


聯系人:茆勇強


電話:
021
-
61058785


傳真:
021
-
61098515


客服電話:
400
-
111
-
5818


網址:
www.huaruisales.com


48
)
中信期貨有限公司


注冊地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



辦公地址:深圳市福田區中心三路
8
號卓越時代廣場(二期)北座
13

1301
-
1305
室、
14



法定代表人:張皓


聯系人:韓鈺


電話:
010
-
6083 3754


傳真:
010
-
5776 2999


客服電話:
400
-
990
-
8826


網址

www.citicsf.com


49
)
世紀證券有限責任公司



注冊地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40/42



辦公地址:深圳市福田區深南大道招商銀行大廈
40/42



郵政編碼:
518000


法定代表人:姜昧軍


聯系人:王雯


客服電話:
4008
-
323
-
000


網址:
www.csco.com.cn


5
0
)
華安證券股份有限公司


注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝湖路
198



郵政編碼:
230081


法定代表人:李工


聯系人:范超


客服電話:
95318


網址:
www.hazq.com


51
)
中民財富基金銷售(上海)有限公司


注冊地址:上海市黃浦區中山南路
100

19



辦公地址:上海市黃浦區中山南路
100

17

05
單元


法定代表人:弭洪軍


聯系人:黃鵬


電話:
021
-
33355333


傳真:
021
-
63
353736


客服電話:
400
-
876
-
5716


網址:
www.cmiwm.com


52
)上海萬得基金銷售有限公司


注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區福山路
33

11

B



辦公地址:上海市浦東新區福山路
33

8



法定代表人:王廷富


網址:
www.520fund.com.cn



客服電話:
400
-
821
-
0203


53

中國工商銀行股份有限公司


注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55



辦公地址:北京市西城區復興門內大街
55



法定代表人:易會滿


客服電話:
95588


聯系人:李鴻巖


聯系電話:
010
-
66107913


網址:
www.icbc.com.cn


54
)
弘業期貨股份有限公司


注冊地址:南京市中華路
50



辦公地址:南京市中華路
50



法定代表人:周劍秋


聯系人:郭曉蓉


電話:
025
-
68509525


傳真:
025
-
52313068


客服電話:
400
-
828
-
1288


網址:
http://www.ftol.com.cn/etrading


55
)
民商基金銷售
(
上海
)
有限公司


注冊地址:上海黃浦區北京東路
666

H
區(東座)
6

A31



辦公地址:上海市浦東新區張楊路
707
號生命人壽大廈
32



聯系人:楊一新


電話:
021
-
50206003


傳真:
021
-
50206001


客服電話:
021
-
50206003


公司網站
http://www.msftec.com


56
)
京東金融
-
北京肯特瑞財富投資管理有限公司


注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66

1
號樓
22

2603
-
06


辦公地址:北京市亦莊經濟開發區科創十一街
18
號院八座
15




法定代表人:江卉


聯系人:婁云


電話:
4000888816


客服電話:
95118


網址:
http://fund.jd.com


57
)螞蟻(杭州)基金銷售有限公司


注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文一西路
969

3

5

599



辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18
號黃龍時代廣場
B

6F


法定代表人:祖國明


聯系人:韓愛彬


電話:
021
-
60897840


傳真:
0571
-
26697013


客服電話:
400
-
766
-
123


網址:
www.fund123.cn


58
)
上海凱石財富基金銷售有限公司


注冊地址:上海市黃浦區延安東路
1
號凱石大廈


辦公地址:上海市黃浦區延安東路
1
號凱石大廈


法定代表人:陳繼武


聯系人:高浩輝


聯系電話:
021
-
63333389


客服電話:
400 643 3389


網址:
https://www.vstonewealth.com/


59
)
上海天天基金銷售有限公司


注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190

2
號樓
2



辦公地址:上海市徐匯區龍田路
195

3C

7



法定代表人:其實


聯系人:張琦


電話:
021
-
54509998


傳真:
021
-
64385308



客服電話:
400
-
1818
-
188


網址:
www.1234567.com.cn


60
)中證金牛(北京)投資咨詢有限公司


注冊地址:北京市豐臺區東管頭
1

2
號樓
2
-
45



辦公地址:北京市宣武門外大街甲
1
號新華社三工作區
5F


法定代表人:錢昊旻


聯系人:徐英


電話:
010
-
59336539


傳真:
010
-
59336500


客服電話:
4008909998


網址:
www.jnlc.com


61
)
國盛證券有限責任公司


注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道
1115
北京銀行南昌分行營
業大樓


辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大道
1115
北京銀行南昌分行營
業大樓


法定代表人:徐麗峰


聯系人:占文馳


聯系電話:
0791
-
86283372


客服電話:
4008 222 111


網址:
https://www.gszq.com/


62

中國平安人壽保險股份有限公司


注冊地址:深圳市福田區益田路
5033
號平安金融中心
14

15

16

41

44

45

46



辦公地址:深圳市福田區益田路
5033
號平安金融中心
14

15

16

41

44

45

46



法定代表人:丁新民


聯系人:
沈琦


電話:
021
-
38633746



傳真:
021
-
50475630


客服電話:
95511

1


網址:
http://life.pingan.com


63

北京植信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市密云縣興盛南路
8
號院
2
號樓
106

-
67


辦公地址:北京市朝陽區惠河南路盛世龍源
10



法定代表人:于龍


聯系人:吳鵬


電話:
010
-
5607 5718


傳真:
010
-
6776 7615


客服電話:
4006802123


網址:
www.zhixin
-
inv.com


64)
揚州國信嘉利投資理財有限公司


注冊地址:廣陵產業園創業路
7



辦公地址:江蘇省揚州市文昌西路
56
號公元國際
320


法定代表人:王浩


網址:
www.gxjlcn.com


客服電話:
400
-
021
-
6088


65)
深圳深圳盈信基金銷售有限
公司


注冊地址:深圳市福田區蓮花街道商報東路英龍商務大廈
8

A
-
1


辦公地址:
遼寧省大連市中山區南山路
155
號南山
1910
小區
A3
-
1


法定代表人:
苗宏升


網站:
www.fundying.com


客服電話:
4007
-
903
-
688


66)
北京蛋卷基金銷售
有限公司


注冊地址:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507
辦公地址:北京市朝陽區阜通東大街
1
號院
6
號樓
2
單元
21

222507
法定代表人:鐘斐斐


客服電話:
400
-
061
-
8518



網址:
https://danjuanapp.com


67
)騰安基金銷售(深圳)有限公司


注冊地址:廣東省深圳市前海深港合作區前灣一路
1

A

201
室(入駐深圳
市前海商務秘書有限公司)


辦公地址:深圳市南山區海天二路
33
號騰訊濱海大廈


法定代表人:劉明軍


聯系人:譚廣鋒


電話:
0755
-
86013388


傳真:
0755
-
86013033


客服電話:
95017
(撥通后轉
1

8



網址:
https://www.txfund.com/


68

深圳新蘭德證券投資咨詢有限公司


注冊地址:深圳市福田區華強北路賽格科技園
4

10

1006#


辦公地址:北京市西城區宣武門外大街
28
號富卓大廈
16



法定代表人:楊懿


聯系人:張燕


電話:
010
-
83363099


傳真:
010
-
83363010


客服電話:
400
-
166
-
1188


網址:
http://8.jrj.com.cn


69)
上海好買
基金銷售有限公司


注冊地址:上海市虹口區場中路
685

37

4
號樓
449



辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118
鄂爾多斯國際大廈
903

906



法定代表人:楊文斌


聯系人:張茹


電話:
021
-
20613999


傳真:
021
-
68596916


客服電話:
400
-
700
-
9665



網址:
www.ehowbuy.com


70)
海利得基金銷售有限公司


注冊地址:上海市寶山區蘊川路
5475

1033



辦公地址:上海浦東新區峨山路
91

61

10
號樓
12



法定代表人:沈繼偉


聯系人:徐鵬


電話:
86
-
021
-
50583533


傳真:
86
-
021
-
50583533


客服電話:
400
-
067
-
6266


網址:
http://admin.leadfund.com


71)
北京增財基金銷售有限公司


注冊地址:北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
1208



辦公地址:北京市西城區南禮士路
66
號建威大廈
12
08



法定代表人:羅細安


聯系人:李皓


聯系電話:
13521165454


客服電話:
400
-
001
-
8811


傳真:
010
-
67000988
-
6000


網址:
www.zcvc.com.cn


72)
一路財富(北京)基金銷售股份有限公司


注冊地址:北京市西城區車公莊大街
9
號五棟大樓
C

702



辦公地址:北京市西城區阜成門外大街
2
號萬通新世界廣場
A

2208
法定代表人:吳雪秀


聯系人:劉
棟棟


電話:
010
-
88312877


傳真:
010
-
88312099


客服電話:
400
-
001
-
1566


網址:
www.yilucaifu.com


73)
北京唐鼎耀華基金銷售有限公司



注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百泉街
10

2

236



辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
38
號院
1
號泰康金融中心
38



法定代表人:張冠宇


聯系人:劉美薇


聯系電話:
010
-
85870662


傳真:
010
-
59200800


網址:
www.datangwealth.com


客服電話:
400

819

9858 15


74
)
深圳市金斧子基金銷售有限公司


注冊地址:深圳市南山區智慧廣場第
A

11

1101
-
02


辦公地址:
深圳市
南山區科苑路
15
號科興科學園
B3

11



法定代表人:陳姚堅


聯系人:陳姿儒


網址:
www.jfzinv.com


電話:
4009500888



75
)
北京格上富信基金銷售有限公司


注冊地址:北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701

09



辦公地址:北京市朝陽區東三環北路
19
號樓
701

09



法定代表人:李悅章


聯系人:曹慶展


聯系電話:
010
-
85932450


網址:
www.igesafe.com


客服電話:
400
-
066
-
8586


76
)
申萬宏源西部證券有限公司


注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)北京南路
358
號大成國際大廈
20

2005



法定代表人:韓志謙



聯系人:王懷春


聯系電話:
0991
-
2307105


傳真:
010
-
88085195


客服電話:
4008000562


網址:
www.hysec.com


2
、基金管理人可根據有關法律法規要求,根據實情,選擇其他符合要求的
機構銷售本基金或變更上述銷售機構,并及時公告。



二、基金登記機構


平安基金管理有限公司


注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



法定代表人:羅春風


電話:
0755
-
22624581


傳真:
0755
-
2399
0088


聯系人:張平


三、律師事務所和經辦律師


律師事務所:上海市通力律師事務所


地址:上海市銀城中路
68
號時代金融中心
19



負責人:俞衛鋒


電話:
021
-
3135 8666


傳真:
021
-
3135 8600


經辦律師:黎明、陳穎華


聯系人:陳穎華


四、會計師事務所和經辦注冊會計師


會計師事務所:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)


住所:上海市黃浦區湖濱路
202
號領展企業廣場
2
座普華永道中心
11



辦公地址:上海市黃浦區湖濱路
202
號領展企業廣場
2
座普華永道中心
11




法定代表人:李丹


聯系電話:(
021

2323 8888


傳真電話:(
021

2323 8800


經辦注冊會計師:曹翠麗、陳怡


聯系人:陳怡



第六部分 基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、

基金合同

及其他有關規定募集。



注冊
文件:中國證券監督管理委員會證監許可
[201
6
]
1514



注冊
日期:
201
6

7

5




2016

9

26
日至
2016

10

28
日,本基金面向個人投資者、機構
投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的
其他投資者同時發售,共募集
659,637,616.79
份,有效認購戶數為
3,220
戶。


























































第七部分 基金合同的生效

(一)
基金合同生效


根據有關規定,本基金滿足基金合同生效條件,基金合同于
2016

11

2

正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正式開始管理本基金。



(二)
基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模


基金合同生效后,連續二十個工作日出現基金份額持有人數量不滿二百人或
者基金資產凈值低于五千萬元情形的,基金管理人應當在定期報告中予以披露;
連續六十個工作日出現前述情形的,基金管理人應當向中國證監會報告并提出解
決方案,如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等,并召開基金份
額持有人大會進行表決。



法律法規另有規定時,從其規定。




































第八部分 基金份額的申購與贖回

一、申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售
網點將
由基金管理人
在招募說明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機
構,并予以公告。基金投資

應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按
銷售機構提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。





申購和贖回的開放日及時間


1
、開放日及開放時間


本基金開放期內,
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時
間為上海證券交易所、深圳證券交易所
及相關期貨交易所
的正常交易日的交易時
間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或基金合同的規定公告暫停
申購、贖回時除外。

在封閉期內,本基金不辦理申購、贖回業務,也不上市交易。



基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所及相關期貨交易所
交易時間變更或其他特殊情況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進
行相應的調整,但應在實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上
公告。



2

申購、贖回開始日及業務辦理時間


本基金每個封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,開放期的期限為自
封閉期結束之日后第一個工作日起(含該日)五個工作日,具體期間由
基金管理
人在
封閉期結束前公告說明。



如在開放期內發生不可抗力或其他情形致使
基金
無法按時開放或需依據《基
金合同》暫停申購與贖回業務


基金
管理人有權合理調整申購或贖回業務的辦
理期間并予以公告。



在開放期內,
投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉
換申請
且登記機構確認接受的,其基金份額申購、贖回價格為該開放期下一開放
日基金份額申購、贖回的價格;但若投資人在開放期最后一日業務辦理時間結束
之后提出申購、贖回或者轉換申請的,視為無效申請。開放期以及開放期辦理申
購與贖回業務的具體事宜見招募說明書及基金管理人屆時發布的相關公告。






申購和贖回的原則


1


未知價


原則,即申購、贖回
價格以申請當日收市后計算的基金份額凈
值為基準進行計算。



2


金額申購、份額贖回


原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。



3
、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷。



4
、贖回遵循

先進先出


原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順
序贖回。



基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人
必須在新規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。



四、
申購和贖回的數量限制


1、 原則上,投資者通過代銷機構申購,單個基金帳戶單筆最低申購金額起
點為
1
0
0
元(含申購費)
,各銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據情況調高
最低申購金額,具體以銷售機構公布的為準,投資人需遵循銷售機構的相關規定


基金管理人直銷網點接受首次申購申請的最低金額為單筆
50,000
元(含申購費),
追加申購的最低金額為單筆
20,000
元(含申購費)。

通過基金管理人網上交易系
統或電話交易系統辦理基金申購業務的不受直銷網點單筆申購最低金額的限制

首次單筆最低申購金額為人民幣
10
0
元(含申購費),追加申購的單筆最低認購金
額為人民幣
10
0
元(含申購費)。



2
、投資者當期分配的基金收益轉購基金份額時,
不受最低申購金額的限制。



3
、投資者可多次申購,對單個投資者的累計持有份額不設上限限制,但單
一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的
50%
(在基金運作過程
中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過
50%
的除外)。基金管理人可以依
照相關法律法規和監管要求,在特定市場條件下暫停或者拒絕接受一定金額以上
的資金申購,具體以基金管理人的公告為準。



4
、基金份額持有人在銷售機構贖回時,每次對本基金的贖回申請不得低于
5
0
份基金份額。基金份額持有人贖回時或贖回后在銷售機構(網點)保留的基金
份額余額不足
5
0
份的,
基金管理人有權將投資者在該銷售機構托管的該基金剩余
份額一次性全部贖回。



5、基金轉換的限制



基金轉換分為轉換轉入和轉換轉出。通過各銷售機構網點轉換的,轉出的基
金份額不得低于
50
份。



通過本基金管理人官網交易平臺轉換的,每次轉出份額不得低于
50
份。留存
份額不足
50
份的,
只能一次性贖回或轉換。



6、 投資者投資平安基金

定期定額投資計劃


時,每期扣款金額最低不少
于人民幣
10
0
元。

實際操作中,以各銷售機構的具體規定為準。

7、 基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回
份額的數量限制。基金管理人必須在實施前
依照《信息披露辦法》的有關規定在
指定媒介上公告并報中國證監會備案。

8、 當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,
基金管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、
拒絕大額申購、暫停基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益。

基金管理人基于投資運作與風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控
制。

9、 基金管理人可根據市場情況,在不損害基金份額持有人權益的情況下,
調整上述申購金額和贖回份額的數量限制,調整
實施
前基金管理人必須依照《信
息披露辦法》的有關規定在中國證監會指定媒介上刊登公告;
10、 申購份額、余額的處理方式:申購的有效份額為凈申購金額除以當日的
該類
基金份額凈值,有效份額單位為份。上述計算結果均按四舍五入方法,保留
到小數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔;
11、 贖回金額的處理方式:贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以當日
該類
基金份額凈值,并扣除相應的贖回費用,贖回金額單位為元。上述計算結果
均按四舍五入方法,保留到小數點后
2
位,由此誤差產生的收益或損失由基金財
產承擔。

12、 本基金遭遇大額申購或贖回時,在
履行適當程序后,基金管理人可采用
擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。擺動定價機制的相關原理及操作方法
參見法律法規和自律組織的規定。





申購和贖回的程序


1
、申購和贖回的申請方式



投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放
期的
開放
日的具體業務辦理時
間內提出申購或贖回的申請。



2
、申購和贖回的款項支付


投資人申購基金份額時,必須
在規定時間前
全額交付申購款項,投資人
在規
定時間前全額
交付
申購
款項,申購
成立;
基金份額
登記機構確認基金份額時,申
購生效




基金份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;基金份額登記機構確認贖回時,
贖回生效。投資人贖回申請
成功
后,基金管理人將在
T

7

(
包括該日
)
內支付
贖回款項。在發生巨額贖回或基金合同
約定
的延緩支付贖回款項時,款項的支付
辦法參照基金合同有關條款處理。



3
、申購和贖回申請的確認


基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購
或贖回申請日(
T
日),在正常情況下,本基金登記機構在
T+1
日內對該交易的
有效性進行確認。

T
日提交的有效申請,投資人


T+2
日后(包括該日)
及時
到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方
式查詢申請的確認情況。若申購不成
功,則申購款項退還給投資人。



基金銷售機構對申購
、贖回
申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷
售機構確實接收到申請。申購、贖回
申請
的確認以登記機構的確認結果為準。對
于申請的確認情況,投資

應及時查詢。





申購

贖回費



1

本基金
A

基金份額
在申購時收取申購費用。

C
類基金份額不收取申購
費用。



本基金
A

基金份額

購費率隨

購金額的增加而遞減,如下表所
示:


申購
金額(
M



申購費率


M

50
萬元


0.
8
0%


50
萬元

M

2
00
萬元


0.
50
%


2
00
萬元

M

5
00
萬元


0.
10
%


M

5
00
萬元


1000

/






2

本基金
A
類份額的贖回費率:


本基金同筆申購在同一開放期內贖回的,對持續持有期少于
7
日的投資者收

1.5%
的贖回費,對持續持有期不少于
7
日的投資者收取
0.2%
的贖回費,且全
額計入基金財產,針對其他情形不收取贖回費用。



3
、本基金
C
類份額

贖回費率:


贖回時份額持有
7
天以內的,收取
1.5%
的贖回費;持有
7
天以上(含
7
天),
30
天以內的,收取
0.1%
的贖回費;贖回時份額持有滿
30
天以上(含
30
天)的,
贖回費為
0
。所收取贖回費全部歸入基金資產。



4
、基金管理人可以在法律法規和基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回
費率或收費方式。費率或收費方式如發生變更,基金管理人應在調整
實施

依照
《信息披露辦法》的有關規定
在指定媒介上公告。





申購份額與贖回金額的計算方式


1
、申購份額的計算方式:



1

A
類基金份額
申購份額的計算公式為:


凈申購金額
=
申購金額
/

1+
申購費率)


申購費用
=
申購金額
-
凈申購金額


申購份額
=
凈申購金額
/
申購當日
A

基金份額凈值


申購費用適用固定金額:


申購費用
=
固定金額


凈申購金額
=
申購金額
-
申購費用


申購份額
=
凈申購金額
/
申購當日
A

基金份額凈值



2

C
類基金份額申購份額的計算公式為:


申購份額
=
申購金額
/
申購當日
C
類基金份額凈值


申購份額的計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后
2
位,由此誤差產
生的
收益或
損失由基金財產承擔。




1
:假定
T

A
類基金份額的
基金份額凈值為
1.0160
元,某投資

本次
通過
申購本基金
10
萬元,對應的本次
A
類基金份額
申購費率為
0.80
%
,該投資

可得到的
A

基金份額為:


凈申購金額=
100,000/ (1

0.
8
%)

99,
206
.
35




申購費用=
100,000

99,
206
.
3
5

793
.
65



申購份額=
99,
206
.
35
/1.016
0

97,
644.05



即:投資者投資
10
萬元申購本基金
A
類基金份額
,假定申購當日
A
類基金
份額的
基金份額凈值為
1.0160
元,可得到
97,
644.05

A

基金份額。



2
、贖回金額的計算方式:


贖回總金額
=
贖回份額
.
T

該類
基金份額凈值


贖回費用
=
贖回總金額
.
贖回費率


凈贖回金額
=
贖回總金額
.
贖回費用


贖回金額
的計算結果均按照四舍五入方法,保留小數點后
2
位,由此誤差產
生的
收益或
損失由基金財產承擔。



例:某投資者贖回本基金
10
萬份
A

基金份額,
且持有滿一個封閉期,

設贖回當日
A

基金份額凈值是
1.
017
0
元,則其可得到的贖回金額為:


贖回總金額=
10
0,
000
×
1.
017
0

101,700.00



贖回費用=
0



凈贖回金額=
=1
01,700.00

0=
101,700.00



即:投資者贖回本基金
10
萬份
A

基金份額,假設贖回當日
A

基金份額
凈值是
1.
0170
元,則其可得到的贖回金額為
101,700.00
元。



3

T
日基金份額凈值的計算


T
日基金份額凈值
= T
日基金資產凈值
/ T
日基金份額總數。



T
日的基金份額凈值在當天收市后計算,精確到
0.00
0
1
元,小數點后第
5
位四舍五入,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。



基金合同生效后,在封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產
凈值和各類基金份額的基金份額凈值。在開放期內,基金管理人應當在每個開放
日的次日,通過其網站、基金份額發售網點以及其他媒介,披露開放日各類基金
份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值
。遇特殊情況,經中國證監會同意,可
以適當延遲計算或公告。





拒絕或暫停申購的情形


在開放期間,
發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購
申請:



1
、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況
時,基金管理人可暫停接受
投資人的申購申請




3
、證券、期貨
交易所
及相關期貨交易所
交易時間非正常停市,導致基金管
理人無法計算當日基金資產凈值。



4
、基金管理人認為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份
額持有人利益時。



5
、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可
能對基金業績產生負面影響,
或發生其他
損害現有基金份額持有人利益的情形。



6

基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金
份額的比例達到或者超過
50%

或者變相規避
50%
集中度的情形時。



7
、某筆或者某些申購申請超過基金管理人設定的基金總規模、單日凈申購
比例上限、單一投資者單日或單筆申購金額上限的。



8
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取暫停接受基金申購申請的措施。



9
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述第
1

2

3

5

6

8

9
項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫
停申購時,基金管理人應當根
據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果
投資人的申購申請被
全部或部分
拒絕

,被拒絕的申購款項將退還給投資人。在
暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理
,且開放期間可
以按暫停申購的期間相應延長






暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形


在開放期間,
發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或
延緩支付贖回款項:


1
、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。



2
、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況
時,基金管理人可暫停接受
投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項




3
、證券、期貨交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日



基金資產凈值。



4

發生繼續接受贖回申請將損害現有基金份額持有人利益的情形時,基金
管理人可暫停接受投資人的贖回申請




5
、當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確
認后,基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。



6
、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。



發生上述情形
之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款

時,基金
管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人
應足額支付;如暫時不能足額支付,
基金管理人可對贖回款項進行延緩支付
。在
暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告
,且開放
期間可以按暫停贖回的期間相應延長






巨額贖回的情形及處理方式


1
、巨額贖回的認定


若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金
轉換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額
總數后的余額)超過前一
工作
日的基金總份額的
2
0
%
,即認為是發生了巨額贖回。



2
、巨額贖回的處理方式


本基金出現巨額贖回的,基金管理人對符合法律法規及基金合同約定的贖回
申請應于當日全部予以辦理和確認。但對于已接受的贖回申請,如基金管理人認
為全額支付投資人的贖回款項有困難或認為全額支付投資人的贖回款項可能會
對基金的資產凈值造成較大波動的,基金管理人可對贖回款項進行延緩支付,但
不得超過
20
個工作日。延緩支付的贖回申請以贖回申請當日的基金份額凈值為
基礎計算贖回金額。



在開放期內,當基金出現巨額贖回時,在單個基金份額持有人超過
前一
工作

基金總份額
40%
以上的贖回申請等情形下,基金管理人認為支付
該基金份額持
有人的全部贖回申請有困難或者因支付該基金份額持有人的全部贖回申請而進
行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,在當日接受該基金份額持
有人的全部贖回的比例不低于前一工作日基金總份額
40%
的前提下,對于該基金



份額持有人當日超過前一工作日基金總份額
40%
以上的那部分贖回申請,有權進
行延期辦理。對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或
取消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回
為止;選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申
請與下一
開放日贖回申請一并處理,無優先權并以下一開放日的
該類
基金份額凈
值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申
請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分延期贖回不
受單筆贖回最低份額的限制。如延期辦理期限超過開放期的,開放期相應延長,
延長的開放期內不辦理申購,亦不接受新的贖回申請,即基金管理人僅為原開放
期內因提交贖回申請超過前
一工作日
基金總份額
40%
以上而被延期辦理贖回的
單個基金份額持有人辦理贖回業務。



3
、巨額贖回的公告


當發生上述巨額贖回并延緩支付贖回款項時,基金管
理人應當通過郵寄、傳
真或者招募說明書規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售
機構通知等方式)在
3
個交易日內通知
基金份額持有人,說明有關處理方法,同
時在指定媒介上刊登公告。



十一

暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告


1
、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人當日應立即向中國證監會
備案,并在規定期限內在指定媒介上刊登暫停公告。



2
、上述暫停申購或贖回情況消除的,基金管理人應于重新開放日公布最近
1
個工作日的
各類基金份額的
基金份額凈值。



3
、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,
依照《信息披露辦法》的
有關規定,
最遲于重新開放日在指定
媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也
可以根據實際情
況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行
發布重新開放的公告。



十二

其他


1

基金轉換


基金管理人可以根據相關法律法規以及基金合同的規定決定開辦本基金與



基金管理人管理的其他基金之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,
相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及基金合同的規定制定并公告,并
提前告知基金托管人與相關機構。



2

基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行
等情形
而產生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其它非交易過戶。無論
在上述何種情況下,接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資
人。



繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;
捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社
會團體;司法強制執行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的
基金份額強制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基
金登記機構要求提供的相關資
料,對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機
構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收費。



3

基金的轉托管


基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金
銷售機構可以按照規定的標準收取轉托管費。



4

定期定額投資計劃


基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃,具體規則由基金管理人另
行規定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款
金額必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規定的定期定
額投資計劃最低申購金額。



5

基金
份額
的凍結和解凍


基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及
登記機構認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。



6
、基金份額的轉讓


在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通
過中國證監會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構
辦理基金份額的過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,



基金份額持有人應根據基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。










第九部分 基金的投資

一、投資目標


在嚴格控制風險,及謹慎控制組合凈值波動率的前提下,本基金追求基金產
品的長期、持續增值,并力爭獲得超越業績比較基準的投資回報。



二、投資范圍


本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種(包括國債、金
融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、中小企業私募債、
資產支持證券、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、同業存單、債券回
購、銀行存款)、國債期貨、以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他固
定收益類金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。



本基金不投資于股票、權證等權益類資產。但可持有因所持可轉換公司債
轉股形成的股票、因持有股票被派發的權證、因投資于可分離交易可轉債等金融
工具而產生的權證,因上述原因持有的股票和權證等資產,應在其可交易之日起
10
個交易日內賣出。



基金的投資組合比例為:本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%


開放期內每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者
到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%

在封閉期內,本基金
不受上述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證
金后
,應當保持不低于交易保證金一倍的現金

前述現金不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等。



本基金參與國債期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制
并遵守相關期貨交易所的業務規則。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適
當程序后,可以將其納入投資范圍。



三、投資策略


(一)封閉期投資策略


1
、資產配置策略:本基金在資產配置層面主要通過對宏觀經濟變量(包括



GDP
增長率、
CPI
走勢、
M2
的絕對水平和增長率、利率水平與走勢等)、債券
市場整體收益率曲線變化、申購贖回現金流
情況等因素的綜合分析和判斷。在此
基礎上,確定資產在非信用類固定收益類證券(現金、國家債券、中央銀行票據
等)和信用類固定收益類證券之間的配置比例,整體組合的久期范圍以及杠桿率
水平。



同時,本基金將根據市場收益率曲線的定位情況和個券的市場收益率情況,
綜合判斷個券的投資價值,選擇風險收益特征最匹配的品種,構建具體的個券組
合,以期增強基金資產的獲利能力。



2
、債券投資策略



1
)組合久期配置策略


通過預測收益率曲線的形狀和變化趨勢,對各類型債券進行久期配置;當收
益率曲線走勢難以判斷時,參考基準指數的樣本券久期構建組
合久期,確保組合
收益超過基準收益。根據操作,具體包括跟蹤收益率曲線的騎乘策略和基于收益
率曲線變化的子彈策略、杠鈴策略及梯式策略。



在目標久期的執行過程中,將特別注意對信用風險、流動性風險及類屬資產
配置的管理,以使得組合的各種風險在控制范圍之內。




2
)類屬資產配置策略


根據不同債券資產類品種收益與風險的估計和判斷,通過分析各類屬資產的
相對收益和風險因素,確定不同債券種類的配置比例。主要決策依據包括未來的
宏觀經濟和利率環境研究和預測,利差變動情況、市場容量、信用等級情況和流
動性情況等。通過情景分析的方法,判斷各個債券類屬的預期持有期回報,在不
同債券品種之間進行配置。



在類屬資產配置層面上,本基金根據市場和類屬資產的信用水平,在判斷各
類屬的利率期限結構與國債利率期限結構應具有的合理利差水平基礎上,將市場
細分為交易所國債、交易所企業債、銀行間國債、銀行間金融債等子市場。結合
各類
屬資產的市場容量、信用等級和流動性特點,在目標久期管理的基礎上,運
用修正的均值
-
方差等模型,定期對投資組合類屬資產進行最優化配置和調整,
確定類屬資產的最優權重。



同時,本基金針對債券市場所涉及行業在同樣宏觀周期背景下不同行業的景



氣度的情況,通過分散化投資和行業預判進行,具體表現為:
1
)分散化投資:
發行人涉及眾多行業,本組合將保持在各行業配置比例上的分散化結構,避免過
度集中配置在產業鏈高度相關的上中下游行業。

2
)行業投資:本組合將依據對
下一階段各行業景氣度特征的研判,確定在下一階段在各行業的配置比例,賣出
景氣
度降低行業的債券,提前布局景氣度提升行業的債券。




3
)息差策略


本基金將通過正回購,融資買入收益率高于回購成本的債券,適當運用杠桿
息差方式來獲取主動管理回報,選取具有較好流動性的債券作為杠桿買入品種,
靈活控制杠桿組合倉位,降低組合波動率。




4
)個券選擇策略


在個券選擇過程中,本基金將根據市場收益率曲線的定位情況和個券的市場
收益率情況,綜合判斷個券的投資價值,選擇風險收益特征最匹配的品種,構建
具體的個券組合。



1
)信用債投資策略


在信用債的選擇方面,本基金將通過對行業經濟周期、發行主體內外部評級
和市場利差
分析等判斷,并結合稅收差異和信用風險溢價綜合判斷個券的投資價
值,加強對企業債、公司債等品種的投資,通過對信用利差的分析和管理,獲取
超額收益。



本基金還將利用目前的交易所和銀行間兩個投資市場的利差不同,密切關注
兩市場之間的利差波動情況,積極尋找跨市場中現券和回購操作的套利機會。



2
中小企業私募債券投資策略


針對中小企業私募債券,本基金以持有到期,獲得本金和票息收入為主要投
資策略,同時,密切關注債券的信用風險變化,力爭在控制風險的前提下,獲得
較高收益。本基金投資中小企業私募債,基金管理人將根據審慎原則,制定嚴格
的投資決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案,并經董事會
批準,以防范信用風險、流動性風險等各種風險。



3
可轉債投資策略


可轉換債券兼具權益類證券與固定收益類證券的特性,具有抵御下行風險、
分享股票價格上漲收益的特點。本基金主要從公司基本面分析、理論定價分析、
債券發行條款、投資導向的變化等方面
綜合評估可轉債投資價值,選取具有較高



價值的可轉債進行投資。本基金將著重對可轉債對應的基礎股票進行分析與研究,
對那些有著較好盈利能力或成長前景的上市公司的可轉債進行重點選擇。



本基金還將積極關注可轉換債券在一、二級市場上可能存在的價差所帶來的
投資機會,在嚴格控制風險的前提下,參與可轉換債券的一級市場申購,獲得穩
定收益。



3
、杠桿投資策略


本基金將綜合考慮債券投資的風險收益以及回購成本等因素,在嚴格控制投
資風險的前提下,通過正回購,獲得杠桿放大收益。開放期內,本基金資產總值
不得超過基金資產凈值的
140%
;封閉期
內,本基金資產總值不得超過基金資產
凈值的
200%




4
、國債期貨投資策略


本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目
的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券市場和期貨市場運行趨勢
的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,
通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人將充分考慮國債
期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用國債期貨對沖系統性風險、對沖特殊
情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的杠桿作用以達到降
低投資組合的整體風險
的目的。



5
、資產支持證券投資策略


深入分析資產支持證券的市場利率、發行條款、支持資產的構成及質量、提
前償還率、風險補償收益和市場流動性等基本面因素,估計資產違約風險和提前
償付風險,并根據資產證券化的收益結構安排,模擬資產支持證券的本金償還和
利息收益的現金流過程,輔助采用蒙特卡羅方法等數量化定價模型,評估其內在
價值,并結合資產支持證券類資產的市場特點,進行此類品種的投資。



(二)開放期投資策略:


開放期內,本基金為保持較高的組合流動性,方便投資人安排投資,在遵守
本基金有關投資限制與投資比例的前提下,將主要
投資于高流動性的投資品種,
防范流動性風險,滿足開放期流動性的需求


四、投資限制



1
、組合限制


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%




2

開放期內每個交易日日終扣除國債期貨需繳納的交易保證金后,
保持
不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券
,在封閉期內,
本基金不受上述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交
易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金

前述現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等;



3

本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%;



4
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;



6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



7
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



8
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10
%;



9
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



10
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



11
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
,債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期




12
)本基金
投資流通受限證券,基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和
風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;



13
)本基金若參與國債期貨交易,需遵守下列投資比例限制:



1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
15%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的
30%



3
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%



4
)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的
政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定;



14
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值

10%
,本基金投資中小企業私募債券的剩余期限,不得超過當期的剩余封閉期;



1
5
)開放期內,本
基金資產
總值不得
超過基金資產
凈值

140%
;封閉期
內,本
基金資產
總值不得
超過基金資產
凈值

200%




16

本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放
期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的
可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的
30%




17
)在開放期內

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過
本基金資產凈值的
15%
。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得
主動新增流動性受限資產的投資;



18
)本基金與
私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍
保持一致;



19
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
10
)、(
17
)、(
18
)項以外,
因證券
、期貨
市場波動、
證券
發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上
述規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但中國證監會
規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。




基金管理人應當自基金合同生效之日起
6

月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。

在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。



法律法規或監管部門取消
或變更
上述限制,則本基金投資

不再受相關限制
或以變更后的規定為準




2

禁止行為


為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:



1
)承銷證券;



2

違反規定
向他人貸款或者提供擔保;



3
)從事承擔無限責任的投資;



4
)買賣其他基金份額,但是
中國證監會
另有規定的除外;



5
)向其基金管理人、基金托管人出資;



6
)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;



7
)法律
、行政
法規

中國證監會規定禁止的其他活動




基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或
者從事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份
額持有人利益優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,按
照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律
法規予以披
露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以
上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



如法律、行政法規或監管部門取消
或變更
上述禁止性規定,如適用于本基金,
基金管理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定
執行。



五、業績比較基準


本基金的業績比較基準為:中證全債指數收益率


中證全債指數是中證指數有限公司編制的綜合反映銀行間債券市場和滬深
交易所債券市場的跨市場債券指數。該指數的樣本由銀行間市場和滬深交易所市



場的國債、金融債券及企業債券組成,中證
指數
有限
公司每日計算并發布中證全
債的收盤指數及相應的債券屬性指標,為債券投資人提供投資分析工具和業績評
價基準。指數涵蓋了銀行間市場和交易所市場,具有廣泛的市場代表性,適合作
為本基金的業績比較基準。



若未來
法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比
較基準推出,或者
市場發生變化導致本業績比較基準不再適用

本業績比較基準
停止發布,本基金管理人可以依據維護投資者合法權益的原則,在與
基金托管人
協商一致并報中國證監會備案后,適當調整業績比較基準并及時公告
,而無需召
開基金份額持有人大會




六、風險收益特征


本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,低于混合型
基金、股票型基金,屬于中等風險
/
收益的產品。




七、基金投資組合報告


基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳
述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。



基金托管人平安銀行股份有限公司根據
基金合同規定,復核了本報告中的財
務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導
性陳述或者重大遺漏。



本投資組合報告所載數據截至
2019

3

31
日,本財務數據未經審計。



1.1 報告期末基金資產組合情況

序號


項目


金額(元)


占基金總資產的比例(
%



1


權益投資


-


-





其中:股票


-


-


2


基金投資


-


-


3


固定收益投資


1,379,855,917.05


90.92





其中:債券


1,369,855,917.05


90.26





資產支持證券


10,000,000.00


0.66


4


貴金屬投資


-


-


5


金融衍生品投資


-


-


6


買入返售金融資產


16,490,144.74


1.09







其中:買斷式回購的買入返
售金融資產


-


-


7


銀行存款和結算備付金合



68,566,178.74


4.52


8


其他資產


52,794,949.62


3.48


9


合計


1,517,707,190.15


100.00







1.2 報告期末按行業分類的股票投資組合




1.2.1 報告期末按行業分類的境內股票投資組合

本基金本報告期末未持有股票




1.2.2 報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合






本基金本報告期末未持有港股通股票。






1.3 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

本基金本報告期末未持有股票







1.4 報告期末按債券品種分類的債券投資組合





債券品種


公允價值(元)


占基金資產凈值比例
(%)


1


國家債券


-


-


2


央行票據


-


-


3


金融債券


172,471,215.40


11.96





其中:政策性金融債


72,161,215.40


5.00


4


企業債券


731,461,803.60


50.72


5


企業短期融資券


110,612,000.00


7.67


6


中期票據


352,360,950.00


24.43


7


可轉債
(可交換債)


2,949,948.05


0.20


8


同業存單


-


-


9


其他


-


-


10


合計


1,369,855,917.05


94.98







1.5 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

序號


債券代碼


債券名稱


數量(張)


公允價值(元)


占基金資產凈值
比例(%)


1


1922007


19
華融租


1,000,000


100,310,000.00


6.96





賃債
01


2


018005


國開
1701


721,540


72,161,215.40


5.00


3


112857


19
廣發
03


700,000


70,126,000.00


4.86


4


101554043


15
中煤
MTN001


500,000


52,020,000.00


3.61


5


143034


17
中保債


500,000


50,830,000.00


3.52







1.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細

序號


證券代碼


證券名稱


數量(份)


公允價值
(

)


占基金資產凈
值比例
(%)


1


139211


信融
03



100,000


10,000,000.00


0.69







1.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明


本基金本報告期末未持有貴金屬投資。






1.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。






1.9 報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明




1.9.1 本期國債期貨投資政策






本基金本報告期末無國債期貨投資。






1.9.2 報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細






本基金本報告期末未持有國債期貨投資。






1.9.3 本期國債期貨投資評價






本基金本報告期末無國債期貨投資。






1.10 投資組合報告附注





1.10.1






報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查,或在報告編制日
前一年內受到公開譴責、處罰。






1.10.2






基本基金本報告期末未持有股票







1.10.3 其他資產構成






序號


名稱


金額(元)


1


存出保證金


57,929.64


2


應收證券清算款


30,597,330.31


3


應收股利


-


4


應收利息


22,138,475.70


5


應收申購款


-


6


其他應收款


1,213.97


7


待攤費用


-


8


其他


-


9


合計


52,794,949.62







1.10.4 報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細







本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。






1.10.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明






本基金本報告期末未持有股票







1.10.6 投資組合報告附注的其他文字描述部分






由于四舍五入原因,分項之和與合計可能有尾差。








第十部分 基金的業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,
但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表
現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。



一、自基金合同生效以來(
2016

11

2
日)至
2019

3

31
日基金份
額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較:


平安惠金定開債
A


階段


份額凈值增
長率①


份額凈值增
長率標準差



業績比較基
準收益率③


業績比較基
準收益率標
準差④


①-③


②-④


2016.11.2
-
2016.12.31


0.01%


0.13%


-
2.26%


0.16%


2.27%


-
0.03%


2017.1.1
-
2017.6.30


2.14%


0.06%


-
0.20
%


0.07%


2.34%


-
0.01%


2
017.7.1
-
2017.12.31


0.58%


0.05%


-
0.14%


0.05%


0.72%


0.00%


2018.1.1
-
2018.6.30


2.92%


0.08%


4.35%


0.08%


-
1.43%


0.00%


2018.7.1
-
2018.
12
.3
1


4.35%


0.06%


4.31%


0.06%


0.04%


0.00%


2019.1.1
-
2019.03.31


1.26%


0.05%


1.42%


0.06%


-
0.16%


-
0.01%


自合同成立以來


10.49%


0.07%


7.53%


0.08%


2.96%


-
0.01%




基金業績比較基準:
中證全債指數收益率


平安惠金定開債
C


階段


份額凈值增
長率①


份額凈值增
長率標準差



業績比較基
準收益率③


業績比較基
準收益率標
準差④


①-③


②-④


2018.12.5
-
2018.
12
.3
1


0.55%


0.06%


0.64%


0.07%


-
0.09%


-
0.01%


2019.1.1
-
2019.03.31


1.22%


0.05%


1.42%


0.06%


-
0.20%


-
0.01%


自合同成立以來


1.78
%


0.05
%


2.07
%


0.06
%


-
0.29%


-
0.01%




















二、
自基金合同生效以來基金份額凈值增長率變動及其與同期業績比較基
準收益率比較
:








注:1、本基金基金合同于2016年11月2日正式生效,截至報告期末已滿兩年;

2、本基金 C 類份額于 2018 年 12 月 5 日成立;

3、按照本基金的基金合同規定,基金管理人應當自基金合同生效之日起六
個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定,截至報告期末本基金已完成
建倉。建倉結束時,各項資產配置比例符合基金合同的約定。























第十一部分 基金的財產

一、基金資產總值


基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的
申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。



二、基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。



三、基金財產的賬戶


基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金
賬戶
、證券


以及投資所需的其他專用
賬戶
。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管
人、基金銷售機構和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。



四、基金財產的保管和處分


本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金
銷售
機構的財產,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自
有的財產承擔其自身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣
押或其他權利。除依法律法規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處
分。



基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原
因進行清算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產
生的債權,不得與其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基
金的基金財產所產生的債權債務不得相互抵銷。







第十二部分 基金資產估值

一、估值日


本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規
規定需要對外披露基金凈值的非交易日。



二、估值對象


基金所擁有的債券
、國債期貨合約
和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產及負債。



三、估值方法


1
、證券交易所上市的有價證券的估值



1

除本部分另有約定的品種外,
交易所上市的有價證券(包括股票、權
證等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化

證券發行機構未發生影響證券價格
的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值
;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化

證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投
資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格




2


交易所
市場
上市交易
或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;



3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價作為估值全
價;



4

對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券,估值日不存在
活躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價
值,應持續評估上述做
法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。



2
、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:



1
)送股、轉增股
和配股
,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值
方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;



2
)首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技
術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值





3
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的
情況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于
活躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
確認計量日的公允價值;對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。



3

對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提供
的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照第
三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于含
投資人回
售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的按
照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構未
提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期間
市場利率沒有發生大的變動的情況下,按成本估值。



4

國債
期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。



5
、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別估
值。



6
、如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公
允價值的,基
金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估值。



7

當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程序后,基金管理人可以采
用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。



8
、相關法律法規以及監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基
金管理人
承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會
計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見

按照
基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。




四、估值程序


1

基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份
額的余額數量計算,精確到
0.0001
元,小數點后第
5
位四舍五入。國家另有規
定的,從其規定。



基金管理人
每個工作日計算基金資產凈值及
各類基金份額的
基金份額凈值,
并按規定公告。



2

基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,

各類基金份額的
基金份額凈值結果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,
由基金管理人
按規定
對外公布。



五、估值錯誤的處理


基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值
的準確性、及時性。當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生估值錯誤
時,視為基金份額凈值錯誤。



基金合同的當事人應按照以下約定處理:


1
、估值錯誤類型


本基金運作過程中,如果由于基金管理人
或基金托管人、或登記機構、或銷
售機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯
的責任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人
(“
受損方
”)
的直接損失按下述

估值錯誤處理原則


給予賠償,承擔賠償責任。



上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數
據計算差錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。



2
、估值錯誤處理原則



1
)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及
時協調各方,及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;
由于估值錯誤責任方未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估
值錯誤責任方對直接損失承擔賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且
有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責
任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認,確保估值錯誤已得



到更正。




2
)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,
并且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。




3
)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。

但估值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還
或不全部返還不當得利造成其他當事人的利益損失
(“
受損方
”)
,則估值錯誤責任
方應賠償受損方的損失,并在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事
人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當
得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得
的賠償額加上已經獲得的不當得
利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。




4
)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。



3
、估值錯誤處理程序


估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:



1
)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生
的原因確定估值錯誤的責任方;



2
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失
進行評估;



3
)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行
更正和賠償損失;



4
)根
據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基
金登記機構進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。



4
、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:



1
)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報
基金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步擴大。




2
)錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.25%
時,基金管理人應當通報基金托
管人并報中國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人
應當公告。




3
)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。



六、暫停估值的情形



1
、基金投資所涉及的證券
、期貨
交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時;


2
、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;


3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
致的,基金管理人應當暫停基金估值;


4

中國證監會和基金合同認定的其它情形。



七、基金凈值的確認


用于基金信息披露的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值由基金
管理人負責計算,基金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個
工作
日交易結
束后計算當日的基金資產凈值和
各類基金份額的
基金份額凈值并發送給基金托
管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基金管理人
按規定
對基金凈值予以公布。



八、特殊情況的處理


1
、基金管理人或基金托管人按估值方法的

6
項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值錯誤處理。



2

由于不可抗力原因,或由于證券、期貨交易所及登記結算公司發送的數
據錯誤等原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施
進行檢查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基
金托管人免除賠
償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此
造成的影響





第十三部分 基金的收益與分配



基金利潤的構成


基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除
相關費用后的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。





基金可供分配利潤


基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中
已實現收益的孰低數。





基金收益分配原則


1

本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資者可選擇現
金紅利或將現金紅利自動轉為相應類別的基金份額進行再投資(紅利再投資不受
封閉期限制);若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅



2
、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值

即基金收益分配基準日的
基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值



3
、由于本基金
A
類份額不收取銷售服務費,
C
類份額收取銷售服務費,各
基金份額類別對應的可供分配利潤將有所不同。本基金同一類別每一基金份額享
有同等分配權;


4
、法律法規或監管機關另有規
定的,從其規定。



在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益無實質不利影響
的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則和支付方式進行調整,不需召開基
金份額持有人大會。





收益分配方案


基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收
益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。





收益分配方案的確定、公告與實施


本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在
2
個工

日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。




基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時
間不得超過
15
個工作日。





基金收益分配中發生的費用


基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者自行承擔。當
投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金
登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為
相應類別的
基金份額。紅利再
投資的計算方法,依照《業務規則》執行。




第十四部分 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類


1
、基金管理人的管理費;


2
、基金托管人的托管費;


3

C
類份額的銷售服務費



4

《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;


5
、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費;


6
、基金份額持有人大會費用;


7
、基金的證券
、期貨
交易費用;


8
、基金的銀行匯劃費用;


9

基金的賬戶開戶費用和賬戶維護費;


10
、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他
費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1
、基金管理人的管理費


本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.6
0
%
年費率計提。管理費的計算
方法如下:


H


0.6
0

當年天數


H
為每日應計提的基金管
理費


E
為前一日的基金資產凈值


基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等

支付日期順
延。



2
、基金托管人的托管費


本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.
08
%
年費率計提。托管費的計算
方法如下:


H


0.08

當年天數



H
為每日應計提的基金托管費


E
為前一日的基金資產凈值


基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5
個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等

支付日期順延。



3

C
類份額的銷售服務費:


本基金
A
類份額不收取銷售服務費,
C
類份額的銷售服務費按前一日
C

份額基金資產凈值的
0.10%
年費率計提。計算方法如下:


H

E
×
0.10%
÷當年天數


H

C
類份額每日應計提的銷售服務費


E

C
類份額前一日基金資產凈值


基金銷售服務費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管
理人
向基金托管人發送銷售服務費劃付指令,經基金托管人復核后于次月前
5
個工作
日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等,支付日
期順延。



上述

一、基金費用的種類


中第
4

10
項費用,根據有關法規及相應協議規
定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。



三、不列入基金費用的項目


下列費用不列入基金費用:


1
、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;


2
、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


3
、《基金合同》生效前的相關費用;


4
、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。



四、基金稅收


本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執
行。







第十五部分 基金的會計與審計

一、基金會計政策


1
、基金管理人為本基金的基金會計責任方;


2
、基金的會計年度為公歷年度的
1

1
日至
12

31
日;基金首次募集的
會計年度按如下原則:如果《基金合同》生效少于
2
個月,可以并入下一個會計
年度
披露



3
、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;


4
、會計制度執行國家有關會計制度;


5
、本基金獨立建賬、獨立核算;


6
、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的
會計核算,按照有關規定編制基金會計報表;


7
、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對
并以書面方式確認。



二、基金的年度審計


1
、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資
格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。



2
、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。



3
、基金管理人認為有充足理由更換會計師
事務所,須通報基金托管人。更
換會計師事務所需在
2
個工作
日內在
指定
媒介公告并報中國證監會備案。







第十六部分 基金的信息披露

一、
本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、
《基金合同》及其他有關規定。



二、信息披露義務人


本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人
大會的基金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。



本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并
保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。



本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信
息通過中國證監會指定
媒介和基金管理人、基金托管人的互聯網網站(以下簡稱

網站


)等
媒介披露,并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方
式查閱或者復制公開披露的信息資料。



三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:


1
、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;


2
、對證券投資業績進行預測;


3
、違規承諾收益或者承擔損失;


4
、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;


5
、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;


6
、中國證監會禁止的其他行為。



四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。

如同時采用外文文本的,基金
信息披露義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本
為準。



本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣
元。



五、公開披露的基金信息


公開披露的基金信息包括:


(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議



1
、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基
金份額持有人大會召開的規則及
具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資
者重大利益的事項的法律文件。



2
、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項,
說明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披
露及基金份額持有人服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每
6
個月
結束之日起
45
日內,更新招募說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書
摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公告的
15
日前向主要辦公場所所在地的
中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有關更新內容提供書面說明。



3
、基金托管協議是界定
基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運
作監督等活動中的權利、義務關系的法律文件。



基金募集申請經中國證監會
注冊
后,基金管理人在基金份額發售的
3
日前,
將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。



(二)基金份額發售公告


基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告,并在披
露招募說明書的當日登載于指定媒介上。



(三)《基金合同》生效公告


基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金
合同》生效公告






)基金資產凈值、基金份額凈值


在基金封閉期內,基金管理人應當至少每周公告一次基金資產凈值和各類基
金份額的基金份額凈值。



在基金開放期每個開放日的次日,基金管理人應通過網站、基金份額發售網
點以及其他媒介,披露開放日的各類基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈
值。



基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和

類基金份額的
基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,
將基金資產凈值、
各類
基金份額的基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定



媒介上。



(五)基金份額申購、贖回價格


基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份
額申購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資者能夠在基金
份額發售網點查閱或者復制前述信息資料。



(六)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告


基金管理人應當在每年結束之日起
90
日內,編制完成基金年度報告,并將
年度報告正文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告
的財務會計報告應當經過審計。



基金管理人應當在上半年結束之日起
60
日內,編制完成基金半年度報告,
并將半年度報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。



基金管理人應當在每個季度結束之日起
15
個工作日內,編制完成基金季度
報告,并將季度報告登載在指定媒介上。



《基金合同》生效不足
2
個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半
年度報告或者年度報告。



基金定期報告在公開披露的第
2
個工作日,分別報中國證監會和基金管理人
主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本

書面報
告方式。



本基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合
資產情況
及其流動性風險分析等。



報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額
20%
的情形,
為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告
期內持有份額變化情況及本
基金
的特有風險。中國證監會規定的特殊情形除外。



(七)臨時報告


本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在
2
個工作
日內編制臨時報
告書,予以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所
所在地的中國證監會派出機構備案。



前款所稱重大事件,是指
可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產



生重大影響的下列事件:


1
、基金份額持有人大會的召開;


2
、終止《基金合同》;


3
、轉換基金運作方式;


4
、更換基金管理人、基金托管人;


5
、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;


6
、基金管理人股東及其出資比例發生變更;


7
、基金募集期延長;


8
、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托
管人基金托管部門負責人發生變動;


9
、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;


10
、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超
過百分之三十;


11
、涉及基金
管理業務、
基金財產、
基金托管業務的訴訟
或仲裁



12
、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;


13
、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重
行政處罰,基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;


14
、重大關聯交易事項;


15
、基金收益分配事項;


16

管理費、托管費
、銷售服務費
等費用計提標準、計提方式和費率發生變




17
、基金份額凈值
計價
錯誤達基金份額凈值百分之零點五;


18
、基金改聘會計師事務所;


19
、變更基金銷售機構;


20
、更換基金登記機構;


21
、本基金
進入開放期



22
、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;


23
、本基金發生巨額贖回并延期
支付



24
、本基金暫停接受
申購、
贖回申請;



25
、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;


2
6

本基金發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大
事項時;


27
、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;


28

中國證監會規定的其他事項。



(八)澄清公告


在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消
息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務
人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。



(九)基金份額持有人大會決議


基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報
中國證監會
備案,并予以公告。



(十)資產支持證券的投資情況


基金管理人應在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產
支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。基金管
理人應在基金季度報告中披露其持有的資產
支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前
10
名資產
支持證券明細。



(十一)國債期貨的投資情況


基金管理人應當在季度報告、半年度報告、年度報告等定期報告和招募說明
書(更新)等文件中披露國債期貨交易情況,包括投資政策、持倉情況、損益情
況、風險指標等,并充分揭示國債期貨交易對本基金總體風險的影響以及是否符
合既定的投資政策和投資目標。



(十二)中小企業私募債券的投資情況


基金管理人應當在基金投資中小企業私募債券后
2
個交易日內,在中國證監
會指定媒介披露所投資中小企業
私募債券的名稱、數量、期限、收益率等信息。

基金管理人應當在基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告等定期報告和
招募說明書(更新)等文件中披露中小企業私募債券的投資情況。



(十三)基金管理人應在本基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中
國證監會指定媒介披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,



以及總成本和賬面價值占基金資產凈值的比例、鎖定期等信息。



本基金有關投資流通受限證券比例如違反有關限制規定,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,基金管理人應在兩個工作日內編制臨時報告書,予以
公告。法律法規或監管部門另有規定時,從其規定。




十四

中國證監會規定的其他信息。



六、信息披露事務管理


基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管
理信息披露事務。



基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息
披露內容與格式準則的規定。



基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約
定,對基金管理人編制的基金資產凈值、各類基金份額的基金份額凈值、基金份
額申購贖回價格、基金定期報告和定期更新的招募說明書等公開披露的相關基金
信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書面文件或者蓋章確認。



基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的報刊。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要
在其他公共
媒介
披露信息,但是其他公共
媒介
不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的內容應當一致。



為基金
信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專
業機構,應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后
10
年。



七、信息披露文件的存放與查閱


招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機
構的住所,供公眾查閱、復制。



基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公眾查閱、復制。



八、當出現下述情況時,基金管理人和基金托管人可暫停或延遲披露基金
相關信息:



1
、不可抗力;


2
、基金投資所涉及的證券、期貨交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停
營業時



3

當前一估值日基金資產凈值
50%
以上的資產出現無可參考的活躍市場價
格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一
致暫停估值的;


4
、法律法規、基金合同或中國證監會規定的情況。




第十七部分 風險揭示



投資于本基金的主要風險


基金風險表現為基金收益的波動,基金管理過程中任何影響基金收益的因素
都是基金風險的來源。作為代理基金投資人進行投資的工具,科學嚴謹的風險管
理對于基金投資管理成功與否至關重要。因此在基金管理過程中,對風險的識別、
評估和控制應貫穿基金投資管理的全過程。基金的風險按來源可以分為市場風險、
管理風險、流動性風險、投資策略風險和其他風險。



1
、市場風險


金融資產價格受經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影
響,資產價格的變化導致基金收益水平變化,產生風險。




1
)政策風險


貨幣政策、財政政策、產業政策和證券市場監管政策等國家政策的變化對證
券市場產生一定的影響,可能導致市場價格波動,從而影響基金收益。




2
)利率風險


金融市場利率波動會導致股票市場價格及利息收益的變動,同時直接影響企
業的融資成本和利潤水平。基金投資于股票和債券,收益水平會受到利率變化的
影響。




3
)信用風險


指基金在交易過程發生交收違約,或者基金所投資債券之發行人出現違約、
拒絕支付到期本息,或者上市公司信息披露不真實、不完整,都可能導致基金資
產損失和收益變化。




4
)通貨膨脹風險


由于通貨膨脹率提高,基金的實際
投資價值會因此降低。




5
)再投資風險


再投資風險反映了利率下降對固定收益證券和回購等利息收入再投資收益
的影響。當利率下降時,基金從投資的固定收益證券和回購所得的利息收入進行
再投資時,將獲得比以前少的收益率。




6
)法律風險



由于法律法規方面的原因,某些市場行為受到限制或合同不能正常執行,導
致了基金資產損失的風險。



2
、管理風險


在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,會
影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水
平。因此,本基金可能因為基金管理人的管理水平
、管理手段和管理技術等因素
影響基金收益水平。



3
、流動性風險


流動性風險是指因證券市場交易量不足,導致證券不能迅速、低成本地變現
的風險。流動性風險還包括基金出現巨額贖回,致使沒有足夠的現金應付贖回支
付所引致的風險。




1

基金申購、贖回安排

本基金開放期內,
投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,
本基金每個
封閉期結束之后第一個工作日起進入開放期,開放期的期限為自封閉期結束之日
后第一個工作日起(含該日)五個工作日。具體辦理時間為上海證券交易所、深
圳證券交易所及相關期貨交易所的正常交易日的交易時間。


(2)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施、實施備用的流動性風險管理
工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在開放期內,當本基金出現巨額贖回情形時,本基金管理人經內部決策,并
與基金托管人協商一致后,將運用多種流動性風險管理工具對贖回申請進行適度
調整,以應對流動性風險,保護基金份額持有人的利益,包括但不限于:

1)延期辦理部分巨額贖回申請;

2)延緩支付贖回款項;

3)中國證監會認可的其他措施。


具體措施,詳見基金合同“第六部分 基金份額的申購與贖回”中“九、巨
額贖回的情形及處理方式”的相關內容,以及招募說明書“第八部分 基金份額
的申購與贖回”中“十、巨額贖回的情形及處理方式”的相關內容。


(3)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可


依照法律法規及基金合同的約定,綜合運用各類流動性風險管理工具,對贖回申
請等進行適度調整,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,包
括但不限于:

1)延期辦理巨額贖回申請;

2)暫停接受贖回申請;

3)延緩支付贖回款項;

4)暫停估值;

5)中國證監會認可的其他措施。


在實際運用各類流動性風險管理工具時,投資者的贖回申請、贖回款項支付
等可能受到相應影響,基金管理人將嚴格依照法律法規及基金合同的約定進行操
作,全面保障投資者的合法權益。


4

國債
期貨等金融衍生品投資風險


本基金投資國債期貨,國債期貨的投資可能面臨市場風險、基差風險、流動
性風險。市場風險是因期貨市場價格波動使所持有的期貨合約價值發生變化的風
險。基差風險是期貨市場的特有風險之一,是指由于期貨與現貨間的價差的波動,
影響套期保值或套利效果,使之發生意外損益的風險。流動性風險可分為兩類:
一類為流通量風險,是指期貨合約
無法及時以所希望的價格建立或了結頭寸的風
險,此類風險往往是由市場缺乏廣度或深度導致的;另一類為資金量風險,是指
資金量無法滿足保證金要求,使得所持有的頭寸面臨被強制平倉的風險。



5

中小企業私募債的投資風險


本基金可投資中小企業私募債券,當基金所投資的中小企業私募債券之債務
人出現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于中小企業私募債券信用質量
降低導致價格下降等,可能造成基金財產損失。此外,受市場規模及交易活躍程
度的影響,中小企業私募債券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或
賣出,存在一定的流動性風險,從而對基金收益造成影響。



6
、資產支持證券的投資風險


本基金投資資產支持證券,資產支持證券具有一定的價格波動風險、流動性
風險、信用風險等風險。價格波動風險指的是市場利率波動會導致資產支持證券
的收益率和價格波動
。流動性風險指的是受資產支持證券市場規模及交易活躍程



度的影響,資產支持證券可能無法在同一價格水平上進行較大數量的買入或賣出,
存在一定的流動性風險。

信用風險指的基金所投資的資產支持證券之債務人出
現違約,或在交易過程中發生交收違約,或由于資產支持證券信用質量降低導致
證券價格下降,造成基金財產損失。



7
、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致
的風險


本基金法律文件投資
章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比
例、證券市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長
期風險收益特征。銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關
法律法規對本基金進行風險評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此
銷售機構的風險等級評價與法律文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資
人在購買本基金時需按照銷售機構的要求完成風險承受能力與產品風險之間的
匹配檢驗。


8

本基金特有的風險



1
)根據本基金投資范圍的規定,本基金主要投資于各類固定收益證券,
無法完全規避發債主體特別是短期融資券、中期票據、公司債、企業債的發債主
體的信用質量變化造成的信用風險;另外,如果持有的信用債出現信用違
約風險,
將給基金凈值帶來較大的負面影響和波動。




2

自《基金合同》生效之日起(包括《基金合同》生效之日)或自每一
開放期結束之日次日起(包括該日)
3
個月的期間內,本基金采取封閉運作模式,
基金份額持有人不得申請申購、贖回本基金。本基金的第一個封閉期為自《基金
合同》生效之日起至
3
個月后的對應日前一日的期間。下一個封閉期為首個開放
期結束之日次日起至
3
個月后的對應日前一日的期間,以此類推。如該對應日為
非工作日或不存在對應日期的,則順延至下一工作日。本基金封閉期內不辦理申
購與贖回業務,也不上市交易。




3
)本基金開放
期內單個開放日出現巨額贖回的,基金管理人對符合法律
法規及《基金合同》約定的贖回申請應于當日全部予以辦理和確認。基金經理會
對可能出現的巨額贖回情況進行充分準備并做好流動性管理,但當基金在單個開
放日出現巨額贖回被全部確認時,申請贖回的基金份額持有人仍有可能存在延緩



支付贖回款項的風險,未贖回的基金份額持有人仍有可能承擔短期內變現而帶來
的沖擊成本對基金凈資產產生的負面影響。



9
、其他風險



1
)技術風險


計算機、通訊系統、交易網絡等技術保障系統或信息網絡支持出現異常情況,
可能導致基金日常的申購贖回無法按正常時限完成、注冊登記系統癱瘓、核算系
統無法按正常時限顯示產生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸等風險。




2
)戰爭、自然災害等不可抗力因素的出現,將會嚴重影響證券市場的運
行,可能導致基金資產的損失。




3
)金融市場危機、行業競爭、代理機構違約、托管行違約等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的風險,可能導致基金或者基金份額持有人的利益受
損。





聲明


1
、本基金未經任何一級政府、機構及部門擔保。投資者自愿投資于本基金,
須自行承擔投資風險。



2
、除基金管理人直接辦理本基金的銷售外,本基金還通過代銷機構銷售,
但是,本基金并不是代銷機構的存款或負債,也沒有經代銷機構擔保或者背書,
代銷機構并不能保證其收益或本金安全。



基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保
證本基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預
示其未來業績表現。基金管理人提醒投資者基金投資的

買者自負


原則,在做出
投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致
的投資風險,由投資者自行負擔。




第十八部分 基金合同的變更、終止與基金財產的清算

一、《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或
基金
合同約定應經基金份額持有人
大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基金
份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自生效
后方可執行,

自決議生效后兩
個工作
日內在指定媒介公告。



二、《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。



三、基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。



4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;




3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月

在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,
本基金仍持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購、未上市新股等),基
金管理人可在該等證券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全
部基金財產清算完畢之日。



四、清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。



五、基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。



六、基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工
作日內由基金財產清算小
組進行公告。



七、基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。




第十九部分 基金合同的內容摘要

一、基金份額當事人的權利、義務




基金管理人的權利與義務


1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括
但不限于:



1
)依法募集

金;



2
)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用
并管理基金財產;



3
)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批
準的其他費用;



4
)銷售基金份額;



5

按照規定
召集基金份額持有人大會;



6
)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管
人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,
并采取必要措施保護基金投資者的利益;



7
)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;



8
)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處
理;



9
)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務
并獲得《基金合同》規定的費用;



10
)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;



11
)在
《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;



12
)依照法律法規為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;



13
)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資;



14
)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者
實施其他法律行為;



15
)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券
、期貨
經紀商或其他為
基金提供服務的外部機構;




16
)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、
贖回、轉換和非交易過戶

業務規則;



17
)法律法規及中國證監
會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括
但不限于:



1
)依法募集

金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理
基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜;



2
)辦理基金備案手續;



3
)自《基金合同》生效之日起

以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運
用基金財產;



4
)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化
的經營方式管理和運作基金財產;



5
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立

對所管理的不同基金分別
管理,分別記賬,進行證券投資;



6
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外

不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;



7
)依法接受基金托管人的監督;



8
)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的
方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,
確定基金份額申購、贖回的價格;



9
)進行基金會
計核算并編制基金財務會計報告;



10
)編制季度、半年度和年度基金報告;



11
)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及
報告義務;



12
)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不
向他人泄露;



13
)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有



人分配基金收益;



14
)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集
基金份額持有人大
會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相
關資料
15
年以上;



17
)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且
保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的
公開資料,并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件;



18
)組織并參加基金財產清算小組

參與基金財產的保管、清理、估價、
變現和分配;



19
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
并通知基金托管人;



20
)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法
權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;



21
)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基
金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有
人利益向基金托管人追償;



22
)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基
金事務的行為承擔責任;



23
)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行
使訴訟權利或實施其
他法律行為;



24
)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期
活期
存款利
息在基金募集期結束后
30
日內退還基金認購人;



25
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




26
)建立并保存基金份額持有人名冊;



27
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。



(二)
基金托管人的權利與義務



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括
但不限于:



1
)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全
保管基金財產;



2
)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批
準的其他費用;



3
)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基
金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的
情形,應呈報中國證監會,并采取必要措施保護基金投資者的利益;



4
)根據相關市場規則,為基金開設
資金賬戶、
證券
賬戶等投資所需賬戶

為基金辦理證券
、期貨
交易資金清算




5
)提議召開或召集基金份額持有人大會;



6
)在
基金管理人更換時,提名新的基金管理人;



7
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括
但不限于:



1
)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;



2
)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、
合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;



3
)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,
確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的
基金財產相
互獨立;對所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,
保證不同基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;



4
)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財
產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;



5
)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;



6
)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶
等投資所需賬戶,
按照《基
金合同》的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;



7
)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及
其他有關規定另有



規定外,在基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露;



8
)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價
格;



9
)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;



10
)對基金財務會計報告、
季度、
半年度和年度基金報告出具意見,說明
基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基
金管理人有未執行《基金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了
適當的措施;



11
)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料
15
年以
上;



12
)建立并保存基金份額持有人名冊;



13
)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;



14
)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和
贖回款項;



15
)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人
大會或配合
基金管理人、
基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;



16
)按照法律法規和《基金合同》的規定監督基金管理人的投資運作;



17
)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和
分配;



18
)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會
和銀行監管機構,并通知基金管理人;



19
)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償
責任不因其退任而免除;



20
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




2
1
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。






基金份額持有人
的權利和義務


基金投資者
持有
本基金基金份額的行為即視為對

基金合同

的承認和接受,
基金投資者自依據

基金合同

取得基金份額,即成為本基金份額持有人和


金合同

的當事人,直至其不再持有本基金
的基金份額。基金份額持有人作為





金合同

當事人并不以在

基金合同

上書面簽章或簽字為必要條件。



同一類別的每份基金份額具有同等的合法權益。



1
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利
包括但不限于:



1
)分享基金財產收益;



2
)參與分配清算后的剩余基金財產;



3


開放期內
依法申請贖回或根據基金合同的約定轉讓
其持有的基金份





4
)按照規定要求召開基金份額持有人大會
或者召集基金份額持有人大會




5
)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會
審議事項行使表決權;



6
)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;



7
)監督基金管理人的投資運作;



8
)對基金管理人、基金托管人、基金
服務
機構損害其合法權益的行為依
法提起訴訟或仲裁;



9

法律法規及中國證監會規定的和

基金合同

約定的其他
權利。



2
、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務
包括但不限于:



1
)認真閱讀并遵守

基金合同



招募說明書

等信息披露文件




2
)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,

主判斷基金的投資
價值,自主做出投資決策,
自行承擔投資風險;



3
)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;



4
)繳納基金認購、申購款項及法律法規和

基金合同

所規定的費用;



5
)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者

基金合同

終止的
有限責任;



6
)不從事任何有損基金及其他

基金合同

當事人合法權益的活動;



7
)執行生效的基金份額持有人大會的
決議




8
)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;



9
)法律法規及中國證監會規定的和

基金合同

約定的其他義務。




二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則


基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代
表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份
額擁有平等的投票權。



本基金份額持有人大會不設日常機構。






召開事由


1
、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:



1
)終止《基金合同》;



2
)更換基金管理人;



3
)更換基金托管人;



4
)轉換基金運作方式;



5

調整
基金管理人、基金托管人的報酬標準
,調高銷售服務費




6
)變更基金類別;



7
)本基金與其他基金的合并;



8
)變更基金投資目標、范圍或策略;



9
)變更基金份額持有人大會程序;



10
)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;



11
)單獨或合計持有本基金總份額
10%
以上(含
10%
)基金份額的基金
份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書
面要求召開基金份額持有人大會;



12
)對基金
合同
當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;



1
3
)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額
持有人大會的事項。



2
、以下情況可由基金管理人
和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額
持有人大會:



1
)調低
其他應由基金承擔的費用(不包括基金管理費、基金托管費)




2
)法律法規要求增加的基金費用的收取;



3
)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內
且對基金份額持有人利益無
實質性不利影響的前提下
調整本基金的申購費率

調低贖回費率

銷售服務費




或調整收費方式及標準




4
)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;



5
)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修
改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生
重大
變化;



6
)調整本基金份額類別的設置;



7
)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的以
外的其他情形。



(二)
會議召集人及召集方式


1
、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基
金管理人召集。



2
、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。



3
、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人
提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,
并書面告知基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決
定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當
由基金托管人自行召集
,并自出具書面決定之日起
60
日內召開并告知基金管理
人,基金管理人應當配合




4
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項書面要
求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當
自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額
持有人代表和基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60
日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基
金份額持有人仍認為
有必要召開的,應當向基金托管人提出書面提議。基金托管
人應當自收到書面提議之日起
10
日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基
金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60
日內召開
并告知基金管理人,基金管理人應當配合




5
、代表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代
表基金份額
10%
以上(含
10%
)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前



30
日報中國證監會備案。基金份額持有人依法自行召集
基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。



6
、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權
益登記日。






召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式


1
、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30
日,
依據有關規定
進行
公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:



1
)會議召開的時間、地點和會議形式;



2
)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;



3
)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;



4
)授權委托證明的內容要求(
包括但不限于代理人身份,代理權限和代
理有效期限等)、
授權方式、
送達時間和地點




5
)會務常設聯系人姓名及聯系電話;



6
)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;



7
)召集人需要通知的其他事項。



2
、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知
中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯
系方式和聯系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。



3
、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表
決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行
書面通知基金管理人
到指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行
書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監督的,不影響表決意見
的計票效力。



(四)
基金份額持有人出席會議的方式


基金份額持有人大會可通過現場開會方式

通訊開會方式
或法律法規及監管
機關允許的其他方式
召開,會議的召開方式由會議召集人確定。



1
、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派
代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持



有人大會,基金管理人或
基金
托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開
會同時符合以下條件時,可以進行基金份額持有人大會議程:



1
)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人
持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合
同》和會議通知的規定,并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料
相符;



2
)經核對,匯總到會者出示的在權益登
記日持有基金份額的憑證顯示,
有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

)。


到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基
金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召
集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日
代表
的有效的基金份額

不少于
本基金在權益登記日基金總份額的三分之一
(含三分之一)




2
、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面
形式在表決截至日
以前送達至召集人指定的地址。在同時符合以下條件時,通訊
開會的方式視為有效:



1
)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2
個工作日內連
續公布相關提示性公告;



2
)召集人按基金合同

定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,
則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計票進行監督。會議召集人在基
金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按
照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金
管理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;



3
)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,基金份額持
有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
(含
二分之

);

本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所
持有的基金份額小于在權益登記日基金總份額的
二分之一
,召集人可以在原公告
的基金份額持有人大會召開時間的
3
個月以后、
6
個月以內,就原定審議事項重
新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之



一以上
(含三分之一)
基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具
書面意見;



4
)上述第(
3
)項
中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人
出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的
代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符
合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并與基金登記機構記錄相符




3
、在法律法規和監管機關允許的情況下,
經會議通知載明,
本基金的基金
份額持有人亦可采用其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會;在
會議召開方式上,本基金亦可采用其他非現場方式或者以現場方式與非現場方式
相結合的方式召開基金份額持有人大會,會議程序比照現
場開會和通訊方式開會
的程序進行。基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行
表決,具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。



(五)
議事內容與程序


1
、議事內容及提案權


議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修
改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合
并、法律法規及《基金合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份
額持有人大會討論的其他事項。



基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應
當在基金份額持有人大會召
開前及時公告。



基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。



2
、議事程序



1
)現場開會


在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公
布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。

大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持
大會的情況下,由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人和
代理人所持表決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)選舉產生一名基金份額持有人



作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。



會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名
(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人
姓名(或單位名稱)和聯系方式等事項。




2
)通訊開會


在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30
日公布提案,在所通知的表決
截止日期后
2
個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證
機關監督下形成決議。



(六)
表決


基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。



基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:


1
、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表
決權的
二分之一
以上(含
二分之一
)通過方為有效;除下列第
2
項所規定的須以
特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。



2
、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持
表決權的
三分之二
以上(含
三分之二
)通過方可做出。轉換基金運作方式、更換
基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》
、本基金與其他基金合并
以特別
決議通過
方為有效。



基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。



采取通訊方式進行表決時,除非在計票時
監督員及公證機關均認為
有充分的
相反證據證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表決視為
有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意見視為有效表決,表決
意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具書面意見的基金份額
持有人所代表的基金份額總數。



基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開
審議、逐項表決。



(七)
計票


1
、現場開會




1
)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持
人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基
金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基
金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始
后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監票
人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。




2
)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進
行清點并由大會主持人當
場公布計票結果。




3
)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷
疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行
重新清點,重新清點以一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清
點結果。




4
)計票過程應由公證機關予以公證

基金管理人或基金托管人拒不出席
大會的,不影響計票的效力。



2
、通訊開會


在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金
托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進
行計票,并由
公證機關對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代
表對書面表決意見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。



(八)
生效與公告


基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5
日內報中國證監會
備案。



基金份額持有人大會的決議自
表決通過
之日起生效。



基金份額持有人大會決議自生效之日起
2
個工作日內在
指定媒介
上公告。如
果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全
文、公證機構、公證員姓名等一同公告。



基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人
大會的決議。生效
的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理



人、基金托管人均有約束力。



(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表
決條件等規定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內
容被取消或變更的,基金管理人提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調
整,無需召開基金份額持有人大會審議。



三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產清算方式




《基金合同》的變更


1
、變更基金合同
涉及
法律法規規定或本
基金
合同約定應經基金份額持有
人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經基
金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公
告,并報中國證監會備案。



2
、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議
自生效
后方可執行,

自決議生效后兩
個工作
日內在指定媒介公告。



(二)《基金合同》的終止事由


有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:


1
、基金份額持有人大會決定終止的;


2
、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6
個月內沒有新基金管理人、新
基金托管人承接的;


3
、《基金合同》約
定的其他情形;


4
、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。






基金財產的清算


1
、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行
基金清算。



2
、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托
管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人
員組成。基金財產清算小組可以聘用必要的工作人員。



3
、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。




4
、基金財產清算程序:



1
)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;



2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;



3
)對基金財產進行估值和變現;



4
)制作清算報告;



5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算
報告出具法律意見書;



6
)將清算報告報中國證監會備案并公告




7
)對基金
剩余
財產進行分配




5
、基金財產清算的期限為
6
個月

在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,
本基金仍持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購、未上市新股等),基
金管理人可在該等證券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全
部基金財產清算完畢之日。






清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費
用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。






基金財產清算剩余資產的分配


依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金
財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金
份額比例進行分配。






基金財產清算的公告


清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所
審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算
公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內由基金財產清算小
組進行公告。






基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。



四、爭議解決方式

各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭



議,如經友好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交深圳國際仲裁院,按
照深圳國際仲裁院屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市,仲裁裁決
是終局性的并對各方當事人具有約束力,仲裁費由敗訴方承擔。

《基金合同》
(為本基金合同之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和
臺灣地區法律)
受中國法律管轄。



五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構
的辦公場所和營業場所查閱。













第二十部分 基金托管協議的內容摘要


一、基金托管協議當事人

(一)基金管理人


名稱:平安基金管理有限公司


注冊地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34



郵政編碼:
518000


法定代表人:羅春風


成立日期:
2011

1

7



批準設立機關及批準設立文號:中國證監會證監許可【
2010

1917



組織形式:有限責任公司(中外合資)


注冊資本:
人民幣
130,000
萬元


存續期間:持續經營


經營范圍:發起設立基金、基金管理及中國證監會批準的其他業務


(二)基金托管人


名稱:平安銀行股份有限公司
(
簡稱:平安銀行
)


住所:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047



辦公地址:廣東省深圳市羅湖區深南東路
5047



法定代表人:謝永林


成立日期:
1987

12

22
日。



組織形式:股份有限公司


注冊資本:
17,170,411,366
元人民幣


存續期間:持續經營


基金托管資格批文及文號:中國證監會證監許可
[2008]1037



聯系人:高希泉


聯系電話:
(0755)
2219 7701


經營范圍:辦理人民幣存、貸、結算、匯兌業務;人民幣票據承兌和貼現


各項信托業務;經監管
機構批準發行或買賣人民幣有價證券;發行金融債券;代
理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;外匯存款、匯款;境內境外



借款;從事同業拆借;外匯借款;外匯擔保;在境內境外發行或代理發行外幣有
價證券;買賣或代客買賣外匯及外幣有價證券、自營外匯買賣;貿易、非貿易結
算;辦理國內結算;國際結算;外幣票據的承兌和貼現;外匯貸款;資信調查、
咨詢、見證業務;保險兼業代理業務;代理收付款項;黃金進口業務;提供信用
證服務及擔保;提供保管箱服務;外幣兌換;結匯、售匯;信用卡業務;經有關
監管機構批準或允許的其他業務。



二、基金托
管人對基金管理人的業務監督和核查


(一)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
范圍、投資對象進行監督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的,
基金管理人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池,以便基金托管人運用
相關
技術系統,對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行
監督,對存在疑義的事項進行核查。



本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的固定收益類品種(包括國債、金
融債、企業債、公司債、央行票據、中期票據、短期融資券、中小企業私募債、
資產支持證券、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、同業存單、債券回
購、銀行存款)、國債期貨、以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他固
定收益類金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。



本基金不投資于股票、權證等權益類資產。但可持有因所持可轉換公司債
轉股形成的股票、因持有股票被派發的權證、因投資于可分離交易可轉債等金融
工具而產生的權證,因上述原因持有的股票和權證等資
產,應在其可交易之日起
10
個交易日內賣出。



基金的投資組合比例為:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的
80%

開放期內每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,現金或者
到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的
5%


在封閉期內,本基金
不受上述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證
金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金
,前述現金不包括結算備付金、存
出保證金、應收申購款等。



本基金參與國債期貨交易,應符合法律法規規定和基金合同約定的投資限制
并遵守相關期貨交易所的業務規
則。



如法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種,基金管理人在履行適



當程序后,可以將其納入投資范圍。



(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
比例進行監督。基金托管人按下述比例和調整期限進行監督:


基金的投資組合應遵循以下限制:



1

本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%




2

開放期內每個交易日日終扣除國債期貨需繳納的交易保證金后,
保持
不低于基金資產凈值
5
%的現金或者到期日在一年以內的政府債券

在封閉期內,
本基金不受上述
5%
的限制,但每個交易日日終在扣除國債期貨合
約需繳納的交
易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金,前述現金不包括結算備付
金、存出保證金、應收申購款等




3

本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的
10
%;
本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的
10
%;



4
)本基金持有的全部權證,其市值不得超過基金資產凈值的
3
%;



5
)本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證,不得超過該權證的
10
%;



6
)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過
基金資產凈值的
10
%;



7
)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的
20
%;



8
)本基金持有的同一
(
指同一信用級別
)
資產支持證券的比例,不得超過
該資產支持證券規模的
10
%;



9
)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持
證券,不得超過其各類資產支持證券合計規模的
10
%;



10
)本基金應投資于信用級別評級為
BBB
以上
(

BBB)
的資產支持證券。

基金持有資產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評
級報告發布之日起
3
個月內予以全部賣出;



11
)本基金進入全國銀行間同業市場進行債
券回購的資金余額不得超過基
金資產凈值的
40%
,債券回購最長期限為
1
年,債券回購到期后不得展期




12
)本基金投資流通受限證券,基金管理人應制訂嚴格的投資決策流程和



風險控制制度,防范流動性風險、法律風險和操作風險等各種風險;


流通受限證券包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、
公開發行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包
括由于發布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交
易中的質押券等流通受限證券;



13
)本基金若參與國債期貨交易,需遵守下列投資
比例限制:


1
)本基金在任何交易日日終,持有的買入國債期貨合約價值,不得超過基
金資產凈值的
15%



2
)本基金在任何交易日日終,持有的賣出國債期貨合約價值不得超過基金
持有的債券總市值的
30%



3
)本基金在任何交易日內交易(不包括平倉)的國債期貨合約的成交金額
不得超過上一交易日基金資產凈值的
30%



4
)本基金所持有的債券(不含到期日在一年以內的政府債券)市值和買入、
賣出國債期貨合約價值,合計(軋差計算)應當符合基金合同關于債券投資比例
的有關約定;



14
)本基金持有單只中小企業私募債券,其市值不得超過本基金資產凈值

10%
,本基金投資中小企業私募債券的剩余期限,不得超過當期的剩余封閉期;



1
5
)開放期內,本
基金資產
總值不得
超過基金資產
凈值

140%
;封閉期
內,本
基金資產
總值不得
超過基金資產
凈值

200%




16

本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括
開放式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發行的可流通股
票,不得超過該上市公司可流通股票的
15%
;本基金管理人管理的且由本基金托
管人托管的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市
公司可流通股票的
30%




17
)在開放期內

本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過
本基金資產凈值的
15%
。因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等
基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所規定比例限制的,基金管理人不得
主動新增流動性受限資產的投資;



18
)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對
手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍



保持
一致;



19
)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。



除上述第(
2
)、(
10
)、(
17
)、(
18
)項所規定的情形外,
因證券
、期貨
市場
波動、
證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比
例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10
個交易日內進行調整,但
中國證監會規定的特殊情形除外。

法律法規另有規定的,從其規定。



基金管理人應當自基金合同生效之日起
6
個月內使基金的投資組合比例符
合基金合同的有關約定。

在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合
基金合同的約定。

基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起
開始。



法律法規或監管部門取消
或變更
上述限制,則本基金投資

不再受相關限制
或以變更后的規定為準




(三)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對本托管協
議第十五條第(十二

款基金投資禁止行為進行監督。基金托管人通過事后監督
方式對基金管理人基金投資禁止行為進行監督。



根據法律法規有關基金從事關聯交易的規定,基金管理人和基金托管人應事
先相互提供與本機構有控股關系的股東、與本機構有其他重大利害關系的公司名
單及有關關聯方發行的證券名單。基金管理人和基金托管人有責任確保關聯交易
名單的真實性、準確性、完整性,并負責及時將更新后的名單發送給對方。



基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際
控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷的證券,或者從
事其他重大關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持
有人利益優先的原則,防范利益沖突
,建立健全內部審批機制和評估機制,按照
市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意,并按法律法
規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經過三分之二以上
的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。



法律、行政法規或監管部門取消或變更上述規定,如適用于本基金,基金管
理人在履行適當程序后,則本基金投資不再受相關限制或按變更后的規定執行。



(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金管理
人參與銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前
向基金托管



人提供符合法律法規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市
場交易對手名單,并約定各交易對手所適用的交易結算方式。基金管理人應嚴格
按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金
管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進行交易。基金管理人可
以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結算方式進行更新,新名單確定前已
與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算。如基
金管理人根據市場情況需要臨時調整銀行間債券市場交易對手名單及結算方式
的,應向及時向
基金托管人說明理由,協商解決。



基金管理人負責對交易對手的資信控制,
基金托管人不承擔由此造成的任何
法律責任及損失。

基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行
監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方
式進行交易時,基金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成
的任何損失和責任。



(五)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金投資
中期票據進行監督。



(六)基金托管人根據有關法律法規的規定及基金合同的約定,對基金資產
凈值計算、基金份額凈值計算、應收
資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金
收益分配、相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監
督和核查。



(七)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違
反法律法規、基金合同和本托管協議的規定,應及時以電話提醒或書面提示等方
式通知基金管理人限期糾正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和
核查。基金管理人收到書面通知后應在下一工作日及時核對并以書面形式給基金
托管人發出回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期
限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限
內,基金托管人有權隨時對
通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的違規
事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。



(八)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、基金合同和
本托管協議對基金業務執行核查。對基金托管人發出的書面提示,基金管理人應
在規定時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管



人按照法律法規、基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報
告的事項,基金管理人應積極配合提供相關數據資料和制度等。



(九)若基金托管人發現基金管理
人依據交易程序已經生效的指令違反法律、
行政法規和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人,
由此造成的損失由基金管理人承擔。



(十)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金管理人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本托管協議規定行使監督權,或采取拖延、欺詐等
手段妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人應報告中國證監會。



三、基金管理人對基金托管人的業務核查


(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括
基金托管人安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資
所需
賬戶
、復核基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指
令辦理清算交收、相關信息披露和監督基金投資運作等行為。



(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分
賬管理、未執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等
違反《基金法》、基金合同、本協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知
基金托管人限期糾正。基金托管人收到通知后應及
時核對并以書面形式給基金管
理人發出回函,說明違規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上
述規定期限內,基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

基金托管人應積極配合基金管理人的核查行為,包括但不限于:提交相關資料以
供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性,在規定時間內答復基金管理人并
改正。



(三)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,
同時通知基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。基金托管人無正
當理由,拒絕、阻撓對方根據本協議規定行使監督權,或采取拖延
、欺詐等手段
妨礙對方進行有效監督,情節嚴重或經基金管理人提出警告仍不改正的,基金管
理人應報告中國證監會。



四、基金財產的保管



(一)基金財產保管的原則


1. 基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2. 基金托管人應安全保管基金財產。未經基金管理人依據合法程序作出的
合法合規指令,基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產。

3. 基金托管人按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬
戶。

4. 基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,分賬管理、獨立核
算、確保基金財產的完整與獨立。

5. 基金托管人根據基金
管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管
基金財產,如有特殊情況雙方可另行協商解決。

6. 對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人
確定到賬日期并通知并
配合
基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金賬戶的,
基金托管人應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產造成損失
的,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失,基金托管人對基金管
理人的追償行為應予以必要的協助與配合,但對基金財產的損失不承擔任何責任。

7. 除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金財產。



(二
)基金募集期間及募集資金的驗資


1. 基金募集期間募集的資金應存于具有托管資格的營業機構開立的“基金
募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2. 基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、
基金份額持有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應
將屬于基金財產的全部資金劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶,同時在規定時
間內,聘請具有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的
2
名或
2
名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

3. 若基金募集期限屆滿,未能達到基金備案的條件,由基金管理人按規定
辦理退款等事宜,基金托管人應提供充分協助。



(三)基金銀行賬戶的開立和管理


1. 基金托管人應負責本基金的銀行賬戶的開設和管理。

2. 基金托管人根據有關規定以本基金的名義在其營業機構開立銀行賬戶,



并根據基金管理人合法合規的指令辦理資金收付。基金管理人授權基金托管人辦
理本基金銀行賬戶的開立、銷戶、變更工作,本基金銀行賬戶無需預留印鑒,具
體按基金托管人要求辦理。基金銀行賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業
務的需要。基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開
立任何其他銀行賬
戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3. 基金銀行賬戶的開立和管理應符合銀行業監督管理機構的有關規定。



(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理


1. 基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司
為基金開立基金托管人與本基金聯名的證券賬戶。

2. 基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金
托管人和基金管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦
不得使用基金的任何賬戶進行本基金業務以外的活動。

3. 基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基
金托管人負責,賬戶資產
的管理和運用由基金管理人負責。

4. 基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算
備付金賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級
法人清算工作,基金管理人應予以積極協助。結算備付金等的收取按照中國證券
登記結算有限責任公司的規定執行。

5. 若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其
他投資品種的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,若無相關規定,則基金
托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。



(五)債券托管專戶的開設和管理


基金合同生效
后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責
任公司的有關規定,在中央國債登記結算有限責任公司
、銀行間清算所股份有限
公司根據有關規定以本基金的名義為基金
開立債券托管賬戶,并代表

基金進行
銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人共同代表

基金簽訂全國銀行
間債券市場債券回購主協議。



(六)其他賬戶的開立和管理


1. 因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規
定開立,在基金管理人和基金托管人商議后由基金托管人負責開立。新賬戶按有



關規定使用并管理。

2. 法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦
理。



(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管


基金財產投資的有關實物證券等有價憑證由基金托管人存放于基金托管人
的保管庫,也可存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有
限公司、中國證券登記結算有限責任公司上海分公司
/
深圳分公司或票據營業中
心的代保管庫,保管憑證由基金托管人持有。實物證券等有價憑證的購買和轉讓,
由基金管理人和基金托管人共同辦理。基金托管人對由基金托管人以外機構實際
有效控制的證券不承擔保管責任。



(八)與基金財產有關的重大合同的保管


與基金財產有關的重大合同的簽署,由基金管理人負責。由基金管理人代表
基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人
保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同包括但不限于基金年度審計合同、基金信息披露協議及基金投資業務中產生
的重大合同,基金管理人應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的
原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后
15
年。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋授權
業務章的合同
傳真件或復印件,未經雙方協商或未在合同約定范圍內,合同原件
不得轉移。



五、基金資產凈值計算和會計核算


(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序


1. 基金資產凈值


基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的金額。



基金份額凈值是指基金資產凈值除以計算日基金份額總數,基金份額凈值的
計算,精確到
0.00
0
1
元,小數點后第
5
位四舍五入,國家另有規定的,從其規
定。



基金管理人每個工作日計算基金資產凈值及基金份額的基金份額凈值,經基
金托管人復核,按規定公告。



2. 復核程序



基金管理人每個工作日對基金資產進行估值后,但基金
管理人根據法律法規
或基金合同的規定暫停估值時除外。將基金份額的基金份額凈值結果以雙方約定
的方式提交給基金托管人,經基金托管人復核無誤后,以約定的方式將復核結果
提交給基金管理人,由基金管理人依據基金合同和有關法律法規對外公布。



3. 根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管
理人承擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關
的會計問題,如經相關各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,
按照基金管理人對基金資產凈值的計算結果對外予以公布。



(二)基金資產估值方法和特殊情
形的處理


1. 估值對象


基金所擁有的債券、國債期貨合約和銀行存款本息、應收款項、其它投資等
資產及負債。



2. 估值方法



1

證券交易所上市的有價證券的估值


1

除本部分另有約定的品種外,
交易所上市的有價證券(包括股票、權證
等),以其估值日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,
且最近交易日后經濟環境未發生重大變化

證券發行機構未發生影響證券價格
的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤價)估值;如最近交易日后經濟環境
發生了重大變化

證券發行機構發生影響證券價格的重大事件的,可參考類似投
資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允價格



2
)在交易所市場上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(另有規定的除外),
選取第三方估值機構提供的相應品種當日的估值凈價估值;


3
)對在交易所市場上市交易的可轉換債券,按估值日收盤價作為估值全價;


4
)對在交易所市場掛牌轉讓的資產支持證券和私募證券,估值日不存在活
躍市場時采用估值技術確定其公允價值進行估值。如成本能夠近似體現公允價值,
應持續評估上述做法的適當性,并在情況發生改變時做出適當調整。




2
)處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:


1
)送股、轉增股和配股,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方
法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;


2

首次公開發行未上市的債券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術



難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值



3
)對在交易所市場發行未上市或未掛牌轉讓的債券,對存在活躍市場的情
況下,應以活躍市場上未經調整的報價作為計量日的公允價值進行估值;對于活
躍市場報價未能代表計量日公允價值的情況下,按成本應對市場報價進行調整,
確認計量日的公允價值;
對于不存在市場活動或市場活動很少的情況下,則采用
估值技術確定公允價值。




3
)對全國銀行間市場上不含權的固定收益品種,按照第三方估值機構提
供的相應品種當日的估值凈價估值。對銀行間市場上含權的固定收益品種,按照
第三方估值機構提供的相應品種當日的唯一估值凈價或推薦估值凈價估值。對于
含投資人回售權的固定收益品種,回售登記截止日(含當日)后未行使回售權的
按照長待償期所對應的價格進行估值。對銀行間市場未上市,且第三方估值機構
未提供估值價格的債券,在發行利率與二級市場利率不存在明顯差異,未上市期
間市場利率沒有發生大的變
動的情況下,按成本估值。




4

國債期貨合約,一般以估值當日結算價進行估值,估值當日無結算價
的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化的,采用最近交易日結算價估值。




5
)同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按債券所處的市場分別
估值。




6

如有確鑿證據表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的價格估
值。




7

當發生大額申購或贖回情形時,在履行適當程序后,基金管理人可以采
用擺動定價機制,以確保基金估值的公平性。




8

相關法律法規以及
監管部門有強制規定的,從其規定。如有新增事項,
按國家最新規定估值。



如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程
序及相關法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知
對方,共同查明原因,雙方協商解決。



3. 特殊情形的處理


基金管理人、基金托管人按估值方法的第(
6
)項進行估值時,所造成的誤
差不作為基金資產估值
錯誤處理。




由于證券、期貨交易場所及其登記結算公司發送的數據錯誤,或由于其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進
行檢查,但是未能發現該錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和
基金托管人免除賠償責任。但基金管理人和基金托管人應當積極采取必要的措施
消除或減輕由此造成的影響。



(三)基金份額凈值錯誤的處理方式


1. 當基金份額凈值小數點后
4
位以內
(
含第
4

)
發生差錯時,視為基金份
額凈值錯誤;基金份額凈值出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基
金托管人,并采取合理的措施防止損失進一步
擴大;錯誤偏差達到基金份額凈值

0.25%
時,基金管理人應當通報基金托管人并報中國證監會備案
;錯誤偏差達
到基金份額凈值的
0.5%
時,基金管理人應當公告;當發生凈值計算錯誤時,由
基金管理人負責處理,由此給基金份額持有人和基金造成損失的,應由基金管理
人先行賠付,基金管理人按差錯情形,有權向其他當事人追償。

2. 當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠
償時,基金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后
按以下條款進行賠償:
A. 本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任

與本基金有關的
會計問題,
如經雙方在平等基礎上充分討論后,
尚不能達成一致時,
按基金
管理人
的建議執

,由此給基金份額持有人和基金財產造成的
損失,由基金管理人負責賠付。

B. 若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,而
且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明,基金份額凈值
出錯且造成基金份額持有人損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付
賠償金,就實際向投資者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照
過錯程度各自承擔相應的責任。

C. 如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重

計算和核對,尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以
基金管理人的計算結果對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由
基金管理人負責賠付。

D. 由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),
進而導致基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由



基金管理人負責賠付。

3. 基金管理人和基金托管人由于各自技術系統設置而產生的凈值計算尾差,
以基金管理人計算結果為準。

4. 前述內容如法律法規或者監管部門另有規定的,從其規定處理。如果行
業另有通行做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行
協商。



(四)暫停估值與公告基金份額凈值的情形


1. 基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營
業時;
2. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金
資產價值時;
3. 中國證監會和基金合同認定的其他情形。



(五)基金會計制度


按國家有關部門規定的會計制度執行。



(六)基金賬冊的建立


基金管理人進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。基金管理人、基金
托管人分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊。基金托管人按規定制作
相關賬冊并與基金管理人核對。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在
分歧,應以基金管理人的處理方法為準。若當日核對不符,暫時無法查找到錯賬
的原因而影響到基金資產凈值的計算和公告的,以基金管理人的賬冊為準。



(七)基金財務報表與報告的編制和復核


1. 財務報表的編制


基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。



2. 報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立
的復核。核
對不符時,應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全
一致。



3. 財務報表的編制與復核時間安排
1) 報表的編制


基金管理人應當在每月結束后
5
個工作日內完成月度報表的編制;在每個季



度結束之日起
15
個工作日內完成基金季度報告的編制;在上半年結束之日起
60
日內完成基金半年度報告的編制;在每年結束之日起
90
日內完成基金年度報告
的編制。基金年度報告的財務會計報告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月
的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。



2) 報表的復核


基金管理人應及時完成報表編制
,將有關報表提供基金托管人復核;基金托
管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金托管人應共
同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。



基金管理人應留足充分的時間,便于基金托管人復核相關報表及報告。



六、基金份額持有人名冊的保管


基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管
理人和基金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于
20
年。如不
能妥善保管,則按相關法規承擔責任,法律法規或
監管機
關另有
規定除外。



在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基
金托管人,不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。


金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用
途,并應遵守保密義務。


七、爭議解決方式


因本協議產生或與之相關的爭議,雙方當事人應通過協商、調解解決,協商、
調解不能解決的,任何一方均有權將爭議提交
華南
國際經濟貿易仲裁委員會
,仲
裁地點為
深圳

,按照
華南
國際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則
進行仲
裁。仲裁裁決是終局的,對當事人均有約束力,仲裁費用、
律師費用
由敗訴方承
擔。



爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續
忠實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。



本協議受中國法律(為本協議之目的,在此不包括香港、澳門特別行政區和
臺灣地區法律)管轄。



八、托管協議的變更、終止與基金財產的清算



(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其
內容不得與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更報中國證監會備案。



(二)基金托管協議終止出現的情形


1. 基金合同終止;
2. 基金托管人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金托管人接管基金資產;
3. 基金管理人解散、依法被撤銷、破產或由其他基金管理人接管基金管理
權;
4. 發生法律法規、中國證監會或基金合同規定的終止事項。



(三)基金財產的清算


1. 基金財產清算小組
1) 自出現《基金合同》終止事由之日起
30
個工作日內
成立基金財產清算小
組,
基金管理人組織
基金財產清算小組在中國證監會的監督下進行基金清算。

2) 基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關
業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小
組可以聘用必要的工作人員。

3) 基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。基
金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

2. 基金財產清算程序


基金合同終止,應當按法律法規和基金合同的有關規定對基金財產進行清算。

基金財產清算程序主要包括:


1
)基金合同終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;


2
)對基金財產和債權債務進行清理和確認;


3
)對基金財產進行估值和變現;


4
)制作清算報告;


5
)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報
告出具法律意見書;


6
)將清算報告報中國證監會備案并公告



7
)對基金
剩余
財產進行分配




3.
基金財產清算的期限為
6
個月。

在特殊情況下,若截至清算期限屆滿日,



本基金仍持有流通受限證券的(包括但不限于未到期回購、未上市新股等),基
金管理人可在該等證券可流通后進行二次清算。本基金的清算期限自動順延至全
部基金財產清算完畢之日。



(四)
清算費用


清算費用是指基金財產清算小組在進行基金財產清算過程中發生的所有合
理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金剩余財產中支付。



(五)
基金財產按下列順序清償:


1) 支付清算費用;
2) 交納所欠稅款;
3) 清償基金債務;
4) 按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。



基金財產未按前款
1

-
3
)項規定清償前,不分配給基金份額持有人。



(六)
基金財產清算的公告


基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國證監會備案后
5
個工作日內
由基金財產清算組公告;清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算
結果經會計師事務所審計,律師事務所出具法律意見書后,由基金財產清算小組
報中國證監會備案并公告。



(七)
基金財產清算賬冊及文件的保存


基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15
年以上。







第二十一部分 對基金份額持有人的服務

本基金管理人承諾向基金份額持有人提供一系列的服務。同時,基金管理人
有權根據基金份額持有人的需要和市場的變化,對以下主要服務內容進行增加或
變更。



一、網上開戶與交易服務


客戶持有指定銀行的賬戶,通過平安基金官網交易平臺,可以實現在線開戶
交易。



平安基金網址:
www.fund.pingan.com


二、資料的寄送服務


1
、基金管理人在未收到客戶關于需要寄送紙質對賬單的明確表示下,將發
送電子對賬單。客戶可根據個人需要,通過平安基金客戶服務熱線或者平安基金
客服郵箱定制紙質對賬單寄送服務。客戶無需額外承擔紙質或電子對賬單的服務
費用


2
、如果客戶選擇紙質對賬單,本基金管理人將采用郵寄方式提供資料。但
由于非基金管理人可控的原因郵寄資料可能無法送達,對此本基金管理人不做任
何承諾和保證。基
金管理人也不對因郵寄資料出現遺漏、泄露而導致的直接或間
接損害承擔任何賠償責任。由于交易對賬單記錄信息屬于個人隱私,請務必預留
正確的通訊地址及聯系方式,并及時進行更新。



3
、電子郵件對賬單經互聯網傳送,可能因郵件服務器解析等問題無法正常
顯示原發送內容。由于互聯網是開放性的公眾網絡,基金管理人也無法完全保證
其安全性與及時性。因此平安基金管理公司不對電子郵件或短信息電子化賬單的
送達做出承諾和保證,也不對因互聯網或通訊等原因造成的信息不完整、泄露等
而導致的直接或間接損害承擔任何賠償責任。



4
、根據客戶的需求,本基金
管理人可提供如資產證明書等其它形式的賬戶
信息資料。



三、定期定額投資計劃


基金管理人可利用非直銷銷售機構網點和本公司網上交易系統為投資者提



供定期定額投資的服務(本公司網上交易系統的定期定額投資服務目前僅對個人
投資者開通)。通過定期定額投資計劃,投資者可以通過固定的渠道,定期定額
申購基金份額,具體實施方法見有關公告。



四、網絡在線服務


基金份額持有人通過基金賬號
/
開戶證件號碼及登錄密碼登錄平安基金網站,
可享有賬戶查詢、交易明細查詢、對賬單寄送方式或頻率設置、修改查詢密碼等
多項在線服務。



基金管理人網站亦提供基
金公告、投資資訊、理財刊物、基金常識等各種信
息供投資人查詢。



公司網址:
www.fund.pingan.com


客服郵箱:
[email protected]


五、客戶服務中心(
CALL
-
CENTER
)電話服務


客戶服務中心自動語音系統提供
7
×
24
小時交易情況、基金賬戶余額、基金
產品與服務等信息查詢。



客戶服務中心人工座席每個交易日
9

00
-
17

00
為投資人提供服務,投資人
可以通過該客服中心獲得業務咨詢、信息查詢、投訴建議、信息定制和資料修改
等專項服務。



客服電話:
400
-
800
-
4800
(免長途話費)


直銷電話:
0755
-
22627627


直銷傳真:
0755
-
23990088


六、投訴受理


投資人可以撥打平安基金管理有限公司客戶服務中心電話或以書信、電子郵
件等方式,對基金管理人和銷售網點提所供的服務進行投訴。



對于工作日期間受理的投訴,原則上是及時回復,對于不能及時回復的投訴,
本基金管理人將在承諾的時限內進行處理。對于非工作日提出的投訴,將在順延
的工作日當日進行處理。



辦公地址:深圳市福田區福田街道益田路
5033
號平安金融中心
34




七、如本招募說明書存在任何您
/
貴機構無法理解的內容,請通過上述方式
聯系本基金管理人。請確保投資前,您
/
貴機構已經全面理解了本招募說明書。


















































































第二十二部分 其他應披露事項

(一)本基金管理人、基金托管人目前無重大訴訟事項。




二)最近半年本基金管理人、基金托管人及高級管理人員沒有受到任何處
罰。



(三)
2018

11

2
日至
201
8

5

1
日發布的公告:


1

2018

11

2
日,關于平安大華基金管理有限公司注冊資本、股權及
法定名稱變更事宜的公告;


2

2018

11

28
日,關于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公
告;


3

2018

11

29
日,關于子公司深圳平安大華
匯通財富管理有限公司增
加注冊資本的公告;


4

2018

1
2

4
日,關于平安惠金定期開放債券型證券投資基金增設
C
類份額及相關事項的公告;


5

2018

12

8
日,平安惠金定期開放債券型證券投資基金招募說明書
更新(
2018
年第
2
期)以及摘要;


6

2018

12

11
日,關于平安惠金定期開放債券型證券投資基金開放申
購、贖回及轉換業務的公告;


7

2018

12

13
日,關于新增平安
人壽保險股份有限公司為平安惠金定
期開放債券型證券投資基金
A
類份額銷售機構并參與其費率優惠的公告;


8

2018

12

20
日,平安基金管理有限公司關于旗下部分基金在直銷網
上交易平臺開展申購費率優惠活動的公告;


9

2018

12

21
日,平安基金管理有限公司關于旗下部分基金新增上海
天天基金銷售有限公司為銷售機構的公告;


10

2018

12

24
日,關于旗下部分基金新增北京肯特瑞基金銷售有限
公司為銷售機構的公告;



11

2018

12

24
日,平安基金管理有限公司關于新增平安惠金定期開
放債券型證券投資基金
C
類銷售機構的公告;


12

2018

12

25
日,關于旗下部分基金新增螞蟻(杭州)基金銷售有
限公司為銷售機構的公告;


13

2019

1

3
日,平安基金管理有限公司關于直銷賬戶名稱變更的公
告;


14

2019

1

17
日,關于不法分子冒用“花生寶”名義開展非法金融業
務的嚴正聲明;


15

2019

1

18
日,平安惠金定期開放債券型證券投資基金
2018
年第
4
季度報告;


16

2019

1

29
日,平安基金管理有限公司關于暫停大泰金石基金銷售
有限公司代銷旗下部分基金業務的公告;


17

2019

2

12
日,平安基金管理有限公司關于直銷賬戶名稱變更的公
告;


18

2019

2

20
日,關于旗下部分基金新增騰安基金銷售(深圳)有限
公司為銷售機構的公告;


19

2019

2

27
日,平安基金管理有限公司旗下開放式基金轉換業務規
則說明的公告;


20

2019

3

9
日,關于暫停蘇州財路基金銷售有限公司代銷旗下部分
基金業務的公告;


21

2019

3

12
日,關于旗下部分基金新增華瑞保險銷售有限公司為銷
售機構的公告;


22

2019

3

15
日,關于旗下部分基金新增上海凱石財富基金銷售有限
公司為銷售機構的公告;


23

2019

3

18
日,關于旗下部分基金新增中證金牛(北京)投資咨詢



有限公司為銷售機構的公告;


24

2019

3

22
日,關于平安惠金定期開放債券型證券投資基金開放申
購、贖回及轉換業務的公告;


25

2019

3

26
日,平安惠金定期開放債券型證券投資基金
2018
年年
度報告以及摘要;


26

2019

3

29
日,關于平安惠金定期開放債券型證券投資基金
A
類基
金份額參與中國平安人壽保險股份有限公司申購費率優惠活
動的公告;


27

2019

3

29
日,關于暫停北京錢景基金銷售有限公司、浙江金觀誠
基金銷售有限公司代銷旗下部分基金業務的公告;


28

2019

4

3
日,關于旗下部分基金新增國盛證券有限責任公司為銷
售機構及開通定投、轉換業務并參與其費率優惠的公告;


29

2019

4

18
日,平安惠金定期開放債券型證券投資基金
2019
年第
1
季度報告;


(四)《招募說明書》與本次更新的招募說明書內容若有不一致之處,以本
次更新的招募說明書為準。




第二十三部分 對招募說明書更新部分的說明

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》

其他相關法律法規
的要求及基金合同的規定,對
2018

12

8
日公布的《
平安惠金定期開放債券
型證券投資基金招募說明書更新(
2018
年第
2
期)
》進行了更新,并根據本基金
管理人對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如
下:


1、根據最新資料,更新了“重要提示”部分。

2、根據最新資料,更新了“第一部分、緒言”部分。

3、根據最新資料,更新了“第二部分、釋義”部分。

4、根據最新資料,更新了“第三部分、基金管理人”。

5、根據最新資料,更新了“第四部分、基金托管人”。

6、根據最新資料,更新了“第五部分、相關服務機構”。

7、根據最新資料,更新了“第七部分、
基金合同的生效
”。

8、根據最新資料,更新了“第八部分、基金份額的申購與贖回”。

9、根據最新資料,更新了“第九部分、基金的投資”。

10、 根據最新資料,更新了“第十部分、基金的業績”。

11、 根據最新資料,更新了“第十二部分、基金資產的估值”。

12、 根據最新資料,更新了“第十三部分、基金的收益與分配”。

13、 根據最新資料,更新了“第十四部分、基金的費用與稅收”。

14、 根據最新資料,更新了“第十六部分、基金的信息披露”。

15、 根據最新資料,更新了“第十七部分、
風險
揭示
”。

16、 根據最新資料,更新了“第十九部分、基金合同的內容摘要”。

17、 根據最新資料,更新了“第二十部分、基金托管協議的內容摘要”。




18、 根據最新資料,更新了“第二十一部分、對基金份額持有人的服務”。

19、 根據最新資料,更新了“第二十二部分、其他應披露的事項”。

20、 根據最新情況,更新了“第二十三部分、對招募說明書更新部分的說明”。

21、 根據最新情況,更新了“第二十五
部分、備查文件”。























































第二十四部分 招募說明書存放及查閱方式

本招募說明書公布后,置備于基金管理人的住所,供公眾查閱、復制。


基金管理人和基金托管人保證文本的內容與公告的內容完全一致。





第二十五部分 備查文件

(一) 中國證監會注冊平安大華惠金定期開放債券型證券投資基金募集的
文件。

(二) 《平安惠金定期開放債券型證券投資基金基金合同》。

(三) 《平安惠金定期開放債券型證券投資基金托管協議》。

(四) 法律意見書。

(五) 基金管理人業務資格批件、營業執照。

(六) 基金托管人業務資格批件、營業執照。

(七) 中國證監會要求的其他文件。



除第(六)項外,以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所,在辦公時間可供
免費查閱。














































平安基金管理有限公司


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6

14




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